证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定第一章总则第一条为了规范证券投资基金销售业务旳信息管理，提高对基金投资人旳信息服务质量，增进证券投资基金销售业务旳深入发展，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理措施》(如下简称《销售管理措施》)，制定本规定。第二条本规定所称旳证券投资基金销售业务信息管理平台(如下简称“信息管理平台”)，是指基金销售机构使用旳与基金销售业务有关旳信息系统，重要包括前...

销售话术———培训部私募票据基金问答说明：为了更好满足销售人员得需求,同时兼顾有经验跟没经验的人员的需求，特将部分问题分为标准版。旨在为一线员工提供不同角度，方向与技巧性参考。1，财富之家是什么公司？跟金泽又是什么关系？什么时候成立的？答：财富之家是金泽集团的下属子公司,集团成立于2010年初，注册资金35亿，实缴8。7亿，业务板块包括深圳市招商电梯有公司,金泽家园房地产开发有限公司（保障房），财...

认/申购确认函尊敬的/女士您好！基金认购和申购的区别您于人，在此确认您已认/申购成功，持有份额为购信息如下：客户姓名：XXX证件类型：身份证证件号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX认购资金：人民币XXXX.00元（大写：XXXX元整）认购份额：XXXX份本基金参与确认日：201X年X月X日重要提示：尊敬的客户，如您的、通讯地址及指定受益权转账账户有变动，请及时电话通知我司客户服务人员...

ⅩⅩ银行理财业务购买/赎回申请表基金认购和申购的区别请您在填表之前认真阅读此表背面的相关提示及须知，在确认无异议后填写客户填写栏申请人全称卡号/账号业务品种/类型（在选定的业务品种/类型前打√，并按要求填写相关信息）业务品种□ⅩⅩ银行理财产品□代销基金□代为推介□其他产品名称产品编码□购买□赎回委托金额（元）/份额：巨额赎回处理：□取消□顺延□预约购买□预约赎回委托金额（元）/份额：预约日期：巨额...

附件1：基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范（2015年度） 一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案单选题（共40题）1、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（ ）特点。A.被动操作指数基金B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】 B2、(2017年)某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。A.合并信息技术部和检查稽核...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.基金持有人结构B.基金托管人报告C.基金募集情况与上市交易安排D.基金合同摘要【答案】 B2、资产管理行业的作用包括（ ）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）。A.融资B.筹...

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券投资基金第二章 证券投资基金的类型知识点：反映基金运作成本和操作策略的指标● 定义：反映基金运作成本的指标是费用率反映基金操作策略的指标是基金股票周转率● 详细描述：1.基金操作成本指标是费用率2.费用率=基金运作费用/基金的平均净资产，费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高2.基金运作费...

私募证券投资基金和私募股权基金的区别私募证券投资基金和私募股权基金的区别私募证券投资基金和私募股权基金是私募基金里两种重要的类型，都是以非公开的方式向特定投资者募集资金的投资基金。作为我国资本市场的重要组成部分，两者之间有什么区别呢?来了解一下吧!私募证券投资基金是相对于我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言的，是指通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人 投资...

ETF基金和普通基金的区别_设置ETF基金的目的   ETF基金和普通基金的区别  交易方式：ETF基金是通过证券交易所上市交易的，类似于股票，可以在交易所上市买卖，可以通过实时市场价进行交易。而普通基金是以每日净值进行交易，投资者需要通过基金公司或经纪商进行购买和赎回。  价格形成：ETF基金的价格由市场供需决定，在交易所上市交易时实时调整，即市价交易。普通基金的价...

1、基金募集期限一般不得超过（ ）个月。A、3B、7C、10D、12正确答案是：A2、关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是（ ）。A、LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部B、LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点C、LOF份额认购方式为场内认购和场外认购D、LOF的场内认购需具有沪、深证券账户正确答案是：D3、下列关于现金替代相关内容的叙述...

浅析LOF和ETF的特点及操作策略【摘要】 本文详细的介绍了lof和etf,从介绍他们的特点，发行，交易方式和操作策略等方面进行各方面的说明比较，从而使得我们对lof和etf有了较为深入的了解【关键词】lof etf；发行；交易；操作策略随着经济的发展，中国的老百姓拥有越来越多的可支配财产，因此关于理财的需求就油然而生。现在比较流行的理财产品主要有基金，股票，理财型保险以及一些国债等等。由于股票的...

基金申购失败的原因引言近年来，随着经济的发展和人民收入的增加，投资基金的人数和金额也在持续增长。然而，有些投资者在申购基金时会遇到失败的情况。那么，为什么会出现基金申购失败的情况呢？本文将从多个角度对基金申购失败的原因进行深入探讨。特殊申购要求导致失败1. 保证金要求有些基金公司要求投资者在申购基金时交纳一定的保证金，以确保申购资金的稳定性。如果投资者无法满足保证金要求，就会导致申购失败。2. 申...

中国证券监督管理委员会关于调整证券投资基金认购新股事项的通知 基金认购和申购的区别文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2000.05.18 ∙【文 号】证监基金字[2000]34号 ∙【施行日期】2000.05.18 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券,金融债券 正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(...

如何区别私募基金和公募基金如何区别私募和公募基金1、投资门槛不同。 公募基金面向所有投资者，门槛非常低，在许多基金销售渠道上，只要你有1000元，或者100元都可以投资公募基金。但是对于私募基金而言，他的投资门槛会高很多，一般需要达到100万元人民币以上，所以私募基金不是面向普通大众，而是面对特定投资人进行募集。 2、投资限制不同。 公募基金的限制非常多，只允许投资股票或债券等金融品种，同时有最小...

福建省基金从业：基金托管人考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门 2、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则...

债券和基金哪一种风险比较小_基金和股票的区别   债券和基金哪一种风险比较小  债券的风险较小的原因包括：  固定收益：债券通常有固定的利率和到期日，债券持有人可以获得固定的利息收入，并在到期时收回本金。这种确定性使得债券的风险相对可控。  优先权：债券投资者通常拥有优先权得到偿付，即在公司破产或违约时，债券持有人优先于股东获得偿还。  低波动性：...

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ基金认购和申购的区别B.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2、（2016年真题）以下从基金财产计提的费用是（ ）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A3、在1970年以前，...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案单选题（共40题）1、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（ ）。A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.公用事业基金【答案】 C2、关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（  ）。A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念B.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业...

2015年银行业专业人员职业资格考试内部资料个人理财第五章 银行代理理财产品知识点：银行代销基金流程● 定义：银行代销基金的流程包括基金开户、基金认购、基金申购、基金赎回、基金转换、基金分红● 详细描述：1、基金开户开立基金交易账户和基金TA账户，购买不同基金公司发行的基金，需要开立不同的基金TA 账户2、基金认购（1）募集期购买（2）金额认购，面额发行原则（3）认购费率通常比申购费率优惠3、基金...

基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）-试卷5(总分200,考试时间90分钟)1. 单项选择题1. 下列关于股票基金与股票的区别，说法正确的是(    )。A. 股票价格和股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中B. 股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响，股票基金份额净值则不会C. 人们在进行投资选择时，一般都会对股票价格高低和股票基金份额净...

基金 新股申购条件【最新版】1.基金概述  2.新股申购的基本条件  3.基金参与新股申购的优势  4.基金申购新股的流程  5.结语正文1.基金概述基金是一种投资工具，通过汇集众多投资者的资金，形成一个大型的投资组合，用于投资不同的资产，如股票、债券、房地产等。基金分为股票型基金、债券型基金、货币市场型基金等，投资者可以根据自己的风险承受能力和投资目标选择...

基金从业高频考点：基金募集的概念与程序2022 年11 月基金从业资格考试已经过去，2022 年基金从业考试的脚步也在悄然临近，为了帮助大家有效复习，特将相关高频考点整理出来，供大家参考，一起来看看吧！基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、出售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过申请、注册、出售、基金合同生效四个步骤。1.基金募集申请应提交的主要文件包括：募...

证券投资基金模拟50一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求)1. 证券投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的投资方式。A.集合B.集资C.联合投资D.合作答案：A[解答] 掌握证券投资基金的概念与特点。见教材第一章第一节，P1。2. 基金将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现出的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散...

基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题2020年(29)(总分100,考试时间120分钟)单项选择题1. 1.下列不属于基金销售机构职责规范内容的是(    )。A. 基金销售机构办理基金销售业务，应当与基金管理人签订书面销售协议，明确双方权利义务B. 在销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定C. 基金销售...

基金买入卖出规则有哪些   基金认购和申购的区别基金买入卖出规则  基金的买入和卖出规则通常由基金管理公司制定，并在相关法律法规的监管下执行。以下是一些通用的基金买入和卖出规则：  基金单位净值是买卖的价格依据，一般每个工作日公布最新的基金净值。  基金可以通过多种渠道购买和赎回，例如前端销售、后端销售、定投等方式。  前端销售：买入时需要支付一定...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、股票反映的是一种（  ）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A2、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（ ）。A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期D.申购份额通常在T+1日之内确...

2014-2015证券投资基金大纲及知识点结构图第一章考纲要求   根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：   (1)证券投资基金的概念与特点。   (2)契约型基金与公司型基金的概念与区别。   (3)封闭式基金与开放式基金的概念与区别。   需要熟悉和了解的内容有：   (1)证券投资基金与股票、债券、银行储蓄...

基金募集期一般是多长时间如果要募集基金的，都是需要时间的。根据募集方式的不同，募集期也不同。募集基金需要依照法定的程序，并且需要符合法律规定。那么，基金募集期一般是多长时间呢？今天，我整理了以下内容为您答疑解惑，希望对您有所帮助。   
    基金募集期一般是多长时间
    公募基金募集时间：
    公募基金募...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22...