伞形信托（股票配资）星投资介绍一、定义 伞形证券投资信托，属于结构化证券投资信托的创新品种。在一个主信托账号，通过分组交易系统设置若干个独立的子信托，每个子信托便是一个小型结构化信托。信托公司通过其信息技术和风控平台，对每个子信托进行管理和监控。虽然共用一个信托账号，但每个子信托都是一个完全独立的结构化信托产品，单独投资操作和清算。▪ 伞形结构化证券投资信托是将信托计划下设多个信托单元，每个子信托...

认/申购确认函尊敬的/女士您好！基金认购和申购的区别您于人，在此确认您已认/申购成功，持有份额为购信息如下：客户姓名：XXX证件类型：身份证证件号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX认购资金：人民币XXXX.00元（大写：XXXX元整）认购份额：XXXX份本基金参与确认日：201X年X月X日重要提示：尊敬的客户，如您的、通讯地址及指定受益权转账账户有变动，请及时电话通知我司客户服务人员...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、股票反映的是一种（  ）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A2、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（ ）。A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期D.申购份额通常在T+1日之内确...

题目1题干保险策划的目的即在于通过对客户客户经济状况和保险需求的深入分析，帮助客户选择合适（      ），并确定期限和金额。a.保险代理人b.保险产品 c.保险公司d.受益人反馈你的回答正确题目2题干开放式基金的交易价格主要取决于a.基金负债b.供求关系c.基金净资产       d.基金总资产反馈你的回答正确题目3...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共40题）1、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】 C2、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ...

论证券投资利益冲突的规避现代社会中，券商和投资者之间存在着利益冲突的情况。这种冲突是由于券商和投资者的利益不完全一致所致，因此必须采取一些措施来规避这种利益冲突，以使券商和投资者在投资中互相信任并得到最大化的利益。首先，券商应该公开、透明地告知投资者与投资相关的所有利益冲突。例如，券商可以提供有关其自身与某些特定企业的财务关系等信息，以帮助投资者了解其中涉及到的利益冲突。此外，券商应告知投资者其对...

rpa在券商运营领域的应用、建设与管理实践RPA在券商运营领域的应用、建设与管理实践一、前言随着科技的不断进步和金融行业的不断发展，人工智能技术在金融领域的应用也日益广泛，其中RPA（Robotic Process Automation，机器人流程自动化）技术作为金融行业的重要工具之一，对于券商运营领域的应用、建设与管理实践带来了革命性的改变。本文将就RPA在券商运营领域的应用，建设与管理实践进行...

C18041S 客户分级分类管理1：一般而言，（）客户缺少稳定的信息来源和投资模式。AA.依赖型B.参考型C.专业型D.助手型2：从经营资源有限的角度思考，实施客户分级的标准应该是？（）AA.客户资产B.客户交易量C.开户年限D.佣金贡献3：客户分类分级管理需要（）作为实施的保障，以确保最终效果的达成。AA.绩效管理B.风险测评C.了解客户D.了解产品4：营销专家科特勒认为，市场营销存有两个目标：...

银河证券 实践案例    银河证券是中国证券市场中的一家重要的证券公司，拥有多年的经验和丰富的实践经验。在证券市场的竞争中，银河证券始终坚持以客户为中心的服务理念，积极拓展服务范围和提升服务质量，不断推出创新产品和服务，满足客户多元化的投资需求。下面是银河证券的两个实践案例。券商b    1. 银河证券“互联网+券商”模式的成功实践   ...

银河证券-客户经理入职培训系列之—-证券营销话术客户经理入职培训系列之—证券营销话术市场营销部田光飞2012年6月目录一、初次接触的话术。二、银行驻点的话术。三、电话营销话术。四、投资报告会话术。五、重点话术开发。六、异议处理话术。一、初次接触话术户外初次接触客户时的话术券商：先生/师傅/ 小/阿姨，您好，打扰一下！我们是银河证券的客户经理，请问您平时有炒股吗？情形一：不炒、不懂（1）券：那你周...

C18041S 客户分级分类管理1:一般而言;  客户缺少稳定的信息来源和投资模式..AA.依赖型B.参考型C.专业型D.助手型2:从经营资源有限的角度思考;实施客户分级的标准应该是  AA.客户资产B.客户交易量C.开户年限D.佣金贡献3:客户分类分级管理需要  作为实施的保障;以确保最终效果的达成..AA.绩效管理B.风险测评C.了解客户D.了解产品4:营销专家...

一、 单选题  共34题1、 可冲抵保证金证券的折算率是指冲抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。某投资者信用账户内有100万元现金和200万元市值的A证券，假设A证券的折算率是65%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为_C_万元。A：300 B：265C：230 D：1952、 融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。某投资者信用...

中泰业务知识评测20题1.您的姓名：2.非自然人投资者开户成功后（）个工作日内应完成受益所有人、控股股东、实际控制人的。A、2B、3C、53.分支机构为特殊机构及产品账户办理客户开户及后续业务时，须按照公司《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《反内部控制制度》、《客户和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》相关要求做好（）工作。A、客户信息采集B、客户资料保存C、客户信息保...

券商银行第三季度全面营销合作方案券商银行第三季度全面营销合作方案一．合作宗旨：为加强中国银行和中原证券合作的深度和广度，提高服务水平，增加服务内涵，提升“中国银行”及“中原证券”品牌在中原经济区的知名度、认可度和忠诚度，中国银行河南省分行营业部（以下简称中行省营）携中原证券商务内环路营业部（以下简称中原内营）本着合规经营、共同开拓、互利共赢的原则，开展今年第三季度基础营销合作。特制定本方案，为今后...

券商投资理财产品的设计与销售策略随着现代金融市场的逐渐发展，投资领域已成为各大券商的一个重要业务板块。券商不仅仅可以提供股票及债券等传统产品，而且还能设计和销售自主研发的投资理财产品。这些理财产品不仅丰富了客户的投资选择，还为券商带来了丰厚的盈利收入。本文将从投资理财产品的设计与销售策略两方面探讨券商的业务运作。一、券商理财产品的设计理财产品大多数是由券商、基金公司、保险公司甚至是商业银行等金融机...

券商营销管理策略研究随着经济的快速发展，券商行业已经成为国内外金融市场非常重要的一部分。在如此竞争激烈的市场环境下，如何制定一套优秀的营销管理策略是券商的刚性需求。虽然券商营销管理策略的制定因公司的规模和活动领域而异，但在一定程度上，它通常都包含八个方面的策略：产品策略、渠道策略、价格策略、广告策略、营销策略、服务策略、客户关系策略和人力资源策略。这八种策略包含的内容是复杂的，这个文中我们将从以下...

券商基金销售年终述职报告尊敬的领导：您好！我是××券商基金销售部门的一名销售人员，感谢领导对我工作的关心和支持。在这一年的工作中，我深感自己的不足之处，但同时也积累了宝贵的经验和教训。以此信上报自己在这一年的述职报告，以供领导评审。一、工作总结今年，我认真贯彻落实公司的销售策略和目标，通过不断提高自身业务能力，积极开展销售工作，取得了一些成绩。总结我在今年的工作中得到的经验教训如下：1. 不断学习...

道服务提供者向综合金融服务提供商转变，盈利模式将从现有的以交易佣金为主向按资产、按增值服务收费的全新盈利模式转变。据他介绍，目前传统通道业务仍是证券行业的主要收入来源，有约超过50%的营业收入来自经纪、投行等业务。“但是受市场佣金价格竞争日益激烈，国家‘脱虚向实’的政策导向以及互联网对金融行业冲击等因素的影响，现有通道业务的发展空间越来越小，券商必须对自身的业务模式进行深刻变革。而这种转型是有成功...

证券从业资格考试综合测试题（含答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。A、禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B、内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C、内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D、影响证券交易的重大事件应公开【参考答案】：B【解析】A、C、D三项均符合证券市场三公原则。2、...

券商经纪业务的转型之路摘要：随着市场竞争的日益激烈，券商经纪业务在面临巨大挑战的同时也面临巨大机遇。为了跟上时代的步伐，券商纷纷开展转型之路，既注重传统业务的优化，又拓展高端客户服务，加强品牌建设和IT技术投入，以期在未来的市场竞争中获得更多优势。关键词：券商经纪业务，转型之路，优化传统业务，高端客户服务，品牌建设，IT技术正文：一、券商经纪业务的现状与挑战当前，随着金融创新的日益普及，券商经纪业...

券商综合服务能力提升研究在金融行业，证券行业是一个很重要的领域。证券行业是指通过证券交易买卖各类证券（股票、债券等各种权益的证券），并提供相关服务的行业。随着金融市场的发展，券商在市场中扮演着越来越重要的角。为了更好地服务客户，券商需要不断提升自身的综合服务能力。本文将从券商综合服务能力提升的意义、问题、方法三个方面进行讨论。一、提升券商综合服务能力的意义首先，提升券商综合服务能力能够带来更好的...

券商b汇报人：行业背景研究行业现状分析行业痛点及发展建议行业格局及前景趋势互联网券商行业定义互联网券商成型依靠“产品、流量、牌照”三要素。(1)东方财富2010年上市，依靠股吧和财经门户网站积累流量,2015年成功收购宝华世纪证券、同信证券，以“万5佣金率+一分钟开户”迅速提升证券经纪市占率，打造一站式金融服务平台。(2)指南针深耕个人投资者金融信息服务领域20年，付费客户黏性较强,2022年7月...

2023年券商行业分析报告2023年4月目录一、客户资源丰富，自营收益大幅提升 .................. 错误!未定义书签。1、客户资源丰富，新业务弹性增大 ........................................ 错误!未定义书签。2、业绩保持稳定，净利润率增速第一.................................... 错误!未定义书签。3、...

C18041S 客户分级分类管理1:一般而言，（  ）客户缺少稳定的信息来源和投资模式。AA.依赖型B.参考型C.专业型D.助手型2:从经营资源有限的角度思考，实施客户分级的标准应该是？（  ）AA.客户资产B.客户交易量C.开户年限D.佣金贡献3:客户分类分级管理需要（  ）作为实施的保障，以确保最终效果的达成。AA.绩效管理B.风险测评C.了解客户D.了解产品4:...

2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力能力提升试卷B卷附答案单选题（共30题）1、我国《担保法规定》，保证的保证人与债权人未约定保证期间的保证期间为主债务履行期届满之日起（）。A.一个月B.三个月C.六个月D.一年【答案】 C2、中国人民银行授权外汇交易中心对外每日公布人民币汇率的（）。A.中间价B.卖出价C.买入价D.买入价、卖出价和中间价【答案】 A3、一家工商企业拟在金融市...

融资融券业务知识测评     1、融资融券交易分为融资交易和融券交易两种。__A___是客户向具有融资融券业务资格的券商提供担保物，借入资金用于证券买卖，并在约定的期限内偿还借款本金和利息；_____是客户向具有融资融券业务资格的券商提供担保物，借入证券卖出，在约定的期限内买入相同数量和品种的证券归还券商并支付相应的费用    A： 融资交易、融券交易 B：...

融资融券试题1单选题1融资融券合同的期限多长？如何续签合同？（B）A融资融券合同有效期6个月。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推B融资融券合同有效期一年。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推C融资融券合同有效期一年。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6...

长江证券融资融券风险测评答案01、投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数量应当为(A)。A。100股（份）或其整数倍B。10股（份）或其整数倍C。1股（份）或其整数倍D。1000股（份）或其整数倍02、客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（B）。A。给客户增加新的融资融券额度B。根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索C。给客户延期券商b...

单项选择题，以下各题中有一个正确答案，每题1分，正确得1分，未答或错误得0分，共100分。01、  “融券”是指客户向证券公司借入什么（B）？A.  股票B.  上市证券C.  债券D.  基金02、 “融资”是指客户向证券公司借入什么（D）？A.  基金B.  债券C.  股票D.  资金0...

券商的财富管理服务转型成功案例    以下是几个券商的财富管理服务转型成功案例：    1. 中信证券    中信证券推出的“中信资本管理”财富管理服务，针对财富管理客户提供更全面、专业、精准的服务。该服务通过提供全面性的资产配置方案、优质的产品选择和专业的财富管理建议等多方面进行服务，取得了良好的成果，成功转型成为以财富管理服务为主要盈...