证券从业资格（证券市场基本法律法规）-试卷7(总分200,考试时间90分钟)1. 选择题1. 1998年之前，我国股票发行监管制度采取(    )。A. 注册制        B. 审批制C. 保荐制        D. 核准制2. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集( ...

券商营业部优秀两融展业案例范文一、开设专门的两融展业团队某券商营业部为了提升两融业务的展业效果，专门成立了一个由经验丰富的团队组成的两融展业小组。该小组成员包括业务经理、风险控制专员和客户经理等，他们分工明确、密切配合，共同推进两融展业工作。该小组通过不断学习和研究两融业务的相关规定和最新动态，不断提升自身业务能力，从而为客户提供更专业、更优质的两融服务。二、定期开展两融业务讲座该券商营业部定期组...

券商资产管理计划券商b《券商资产管理计划》是指券商为客户提供的综合资产管理服务。它旨在根据客户的风险承受能力、投资目标和投资期限，结合市场走势，为客户量身定制专属的资产配置方案，实现资产有效配置和稳定增值。券商资产管理计划包括资产配置、投资组合管理和财富管理三大部分。资产配置是根据客户的投资目标和投资期限，合理配置股票、债券、基金、外汇等投资产品，实现资产有效配置和稳定增值。投资组合管理是根据市场...

融资融券操练题一、单项选择题〔选项为4个〕1、保举人确实定流程是〔  〕。A、营业部申请、融资融券部审批；B、营业部确定并向融资融券部报备；C、营业部确定并向经纪办理总部报备；D、营业部确定并向融资融券部和经纪办理总部报备。答案：B2、保举人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时〔  〕。A、当即通知客户追加担保物；B、在收市后，确认不低于130%时不消通知客户追加担保物...

融资融券业务培训练习题一、单项选择题（选项为4个）1、推荐人的确定流程是（  ）。A、营业部申请、融资融券部审批；B、营业部确定并向融资融券部报备；C、营业部确定并向经纪管理总部报备；D、营业部确定并向融资融券部与经纪管理总部报备。答案：B2、推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（  ）。A、立即通知客户追加担保物；B、在收市后，确认不低于130%时不用通知客户追...

10大券商营业部：国信雄霸前三 王者在泰然九路2010年10月11日07:29理财周报我要评论(0) 字号：T|T NO.1国信证券深圳泰然九路证券营业部深圳市泰然九路金润大厦8楼；沪A席位：21388/39014；沪B席位：90154；深A席位：014503；深B席位：066900；三板席位：720300；负责人：张定军泰然九路营业部成立于2003年，国信证券最大的分支机构。其位于深圳福田中心区...

行业点评2020年08月16日证券研究报告强于大市（维持）证券分析师王维逸投资咨询资格编号:S1060520040001邮箱***********************.CN 李冰婷投资咨询资格编号:S1060520040002邮箱************************.CN证券规范券商第三方平台展业，引导有序创新事项：8月14日，证监会就《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管...

券商工作内容券商是指证券公司，主要从事证券交易、投资咨询、资产管理等业务。其工作内容包括以下几个方面：一、证券交易证券交易是券商最基本的业务，也是其收入来源的主要渠道。在证券市场上，券商可以为客户提供股票、债券、基金等各种证券的买卖服务。具体来说，其工作内容包括以下几个方面：1. 接受客户委托：客户可以通过电话、网络或到柜台办理委托买卖业务，券商需要及时处理客户的委托，并根据市场情况进行操作。2....

南宁水果批发水果批发市场的销售优势与核心竞争力随着人们对健康生活的追求和消费观念的转变，水果市场逐渐成为一个潜力巨大的行业。作为专业销售人员，了解水果批发市场的销售优势和核心竞争力，将有助于我们更好地发展业务和提高销售业绩。1. 丰富的产品种类和品质保证水果批发市场作为一个集中供应的平台，通常拥有丰富的产品种类，包括各种水果的品种、规格和产地。这为销售人员提供了更多的选择和灵活性，能够根据客户需求...

 寻外贸客户邮箱的诀窍   Email营销是网络营销的重要造成部分，作为企业起步阶段，Email营销是相当重要的，但是有很多外贸朋友抱怨，不到目标客户的有效邮箱。下面我把从网上收集到的一些Email搜索技巧和自己的一些外贸经验分享出来，结合海关数据(真实买家)效果更好.昨天在baidu 搜索看见一个网站分享给大家,,可以免费搜索很多北美印度等海关提单数据买家..还...

外贸中，使用Google搜索客户，主要包含这几种情况： 1.有了自己的{行业和产品}，要搜索相关的{客户公司名} 2.有了{客户公司名}或者{客户网站}，但是不到{客户邮箱} 3.有了{客户公司名}和{客户邮箱}，但是不知道他们的具体{联系人名字} 4.搜到很多的结果，但是大部分都是不相关的网页，上面{没有} 5.想搜索{特定国家的客户}...

阿里巴巴外贸邮操作手册2011年11月 第一版目录如何开通外贸邮    2使用邮箱    51. 添加域名邮箱 / 导入外部邮箱    52. 会话视图    73. 询盘发件方信息    8如何注册gmail邮箱4. 邮件分类 / 邮件标记    95. 标记垃圾邮件 / 拉为...

保险公司承诺书格式一、背景保险公司在进行业务时，通常需要向客户进行承诺和承担义务。同时，为了保证服务质量和安全性，也需要向监管部门进行承诺和承担相应的义务。因此，保险公司承诺书成为了一种重要的法律文件，它记录了保险公司对于客户和监管部门的承诺和义务，具有法律效力和约束力。二、保险公司承诺书的内容保险公司承诺书通常包括以下内容：1.保险公司的基本信息包括公司名称、注册地址、、等。2....

银行对外承诺书承诺书银行对外承诺书承诺书是银行向客户或第三方出具的一种书面保证，其承诺银行将按照约定履行合同义务或支付一定的债务或款项。在商业交易中，银行对外承诺书承诺书是一种重要的交易方式，具有较高的法律效力和商业信誉度。下面我们将从对外承诺书的定义、特点、类型、应用、风险控制和法律规定等方面进行详细说明。一、银行对外承诺书的定义银行对外承诺书是指银行向客户或第三方出具的一种书面保证，承诺履行合...

客户承诺书范本摘要本文档介绍了客户承诺书的作用和范本内容，帮助客户理解并正确书写承诺书。介绍客户承诺书是企业与客户之间签订的一种往来文件。通常情况下，企业方需要客户承诺一些行为或者保证某种结果，以保障企业的合法利益和经济利益。因此，客户承诺书的范本中通常都有一些标准条款，企业需要根据实际情况作出修改和调整。承诺内容客户承诺书通常包含以下几个方面的内容：1. 遵守法律法规客户承诺合法开展业务活动，并...

报刊征订承诺书我们作为一家报刊征订服务公司，深知客户对于我们所提供的服务的信任和依赖。因此，在此我们郑重承诺：1. 提供高质量的报刊服务我们将竭尽全力为客户提供最优质、最新鲜、最有价值的报刊服务，并全方面考虑客户实际需求，倾听客户意见和反馈，不断优化服务。2. 合法合规提供服务承诺书的法律效力我们深知企业应遵守法律法规，我们将确保提供的服务全部为合法合规的报刊服务，并严格遵守国家相关法律法规，不得...

2023年保密承诺书 2023年保密承诺书 篇1  为了加强对客户信息的管理，杜绝出现客户信息从银行泄露，或者出现出售客户金融信息的情况，__银行与员工签订了客户金融信息安全x承诺书，安全x承诺内容如下：  一、承度人__县__银行，工作岗位为，承诺人自觉加强解相关x制度、法规和法律，知悉应承担的x义务和法律责任的学习，自觉维护我社客户金融信息安全，对于本人因工作关系接触的客户...

影响单方承诺保证函法律效力的要件不外以下两种：第一， 是否具有订立合同的意思表示。从合同法角度而言，任何一个合同的订立，都要由双方当事人真实的意思表示。尽管单方承诺保证函系一方当事人单方面出具，但是如果在承诺保证函中明确无误地表达了类似“愿意承担连带担保责任”的意思表示，另一方当事人也表示了接受，那么保证行为中的意思表示应当视为已经具备。第二， 第二，单方承诺保证函形式与内容是否符合相关法律的规定...

道路救援服务细则第一部分：服务简介一、服务定义1、本总则中，道路救援指在约定区域，当客户车辆因故障无常行驶时，我司将提供：现场应急小修、现场紧急救援服务、拖车服务以及困境救援等服务，每位客户在救援服务生效期可不限项目的免费使用三次救援服务。二、服务对象1.指安邦俱乐部指定的高级会员，在安邦投保车辆交强险、商业险或交强险和商业险的客户，即购买安邦车险的所有客户；2.客户在申请服务时需持安邦有效保单，...

《个人理财》知识点汇总题型一、名词解释1、个人理财--------个人理财就是通过制定财务计划，对个人（或家庭）财务资源进行适当管理而实现生活目标的一个过程，包括个人银行理财、个人证券理财、个人保险理财、个人外汇理财、个人信托理财、个人房地产投资、个人教育投资、个人退休养老投资、个人艺术品投资以及个人理财税收筹划等内容。2、个人保险理财------简单的说就是通过购买相关的保险产品(财产险、寿险、...

基金管理公司反工作指引第一章  总则第一条  为促进和规范基金管理公司的反工作，提高基金管理公司防范风险的能力，维护国家经济秩序和金融安全，根据《中华人民共和国反法》、《金融机构反规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券期货业反工作实施办法》等法律法规以及中国证监会的有关规定...

7，公募基金及定投专项营销与演练课程背景：如果说在银行个人金融营销中，卖保险是重点的话，那么卖基金绝对是个金营销的难点。基金这种风险类投资产品，对于绝大多数营销人员来说，卖前各种担心，卖后更是各种恐惧。基金是所有理财产品中最需要“专业”的一种理财产品，面对剧烈波动的市场，客户经理需要灵活把握各类基金产品的特点，学会从茫茫基金中筛选基金品种，并能够成功说服客户配置基金产品。在销售之后，还要学会跟踪并...

基金客户服务的七个流程一、客户咨询流程客户咨询是基金客户服务的第一步，也是最基本的服务流程。客户可以通过电话、邮件或者线上渠道向基金公司进行咨询，基金公司需要为客户提供及时、准确的答复。具体流程如下：1. 客户发起咨询：客户通过电话、邮件或者线上渠道向基金公司发起咨询。2. 基金公司接收咨询：基金公司接收到客户的咨询请求后，需要在规定时间内给予回复。3. 回复客户：基金公司根据客户的咨询内容，提供...

竭诚为您提供优质文档/双击可除银行基金营销策划方案  篇一：基金营销策划方案  基金营销策划方案  随着公司转型战略的建立，基金项目进入实质性阶段。为更好的销售好基金，为公司增加利润，完成好基金的销售任务。特制订本营销策划方案：  一、基金种类：  目前公司上市品种：中海富达；品今月得利1期，品今腾安2号，以及公司即将发行的新晋商大大世贸基金。&n...

基金销售人员的规定有哪些      1、基金销售人员从业资格的要求       在证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资询问机构、证券资信评估机构以及证监会规定的其他从事证券业务的机构从事证券业务的专业人员应当取得证券业协会认可的从业资格。任何从事证券业务的机构都不得聘用未取得执业资格的人员对外开展证券业务。 &nb...

基金销售话术宝典基金销售是“开门红”阶段重要一环，在去年收益普遍不理想的当下，如何使客户信服？针对不同客，话术应该有哪些变化？且看本文作者提供的3部基金销售话术宝典，即看即用。年底至年初是各家银行启动开门红销售的重要时机，除了日常的储蓄存款、常规理财及保险销售外，很多银行都将基金销售作为重点和难点进行攻克，围绕基金销售展开工作部署。 与此同时，在资管新规出台的大背景下，银行均向净值型产...

邮政业务员职业技能竞赛技术方案一、个人赛项目内容和规则个人赛包括本人客户开发实例、理论知识考试、撰写客户处理方案、分析客户开发案例、情景模拟客户开发(仅限金融板块)项目，每个项目满分１00分。三大板块分别命制竞赛题目。3名正式选手（各单位选拔2名和集团企业抽选1名)参与所有项目，抽考选手(集团企业抽选旳此外1名）仅参与前三个项目。(一）本人客户开发实例１．竞赛内容应参赛人员每人提交一篇２023年及...

邮政储蓄基本业务处理真题精选[填空题]1存折风险防范的规定是什么？参考答案：（1）此处所指的存折适用于活期存折、本外币活期一本通存折、本外币定期一本通存折。（2）存折防伪校验的主要内容包括：在存折中增加校验码；已增加校验码的存折，通过刷磁方式办理业务时，对校验码的正确性进行校验。（3）存折校验码指保存在存折中用于增强安全性的若干位数字。办理开户、换折、卡加办折及重新写磁等交易时，系...

邮政代理金融业务面临的问题和应对机制        代理金融业务是邮政的吃饭业务,涵盖了理财、保险、储蓄等金融业务及其衍生工具,利用其网点多,覆盖面广,交通便利等条件有效发展代理业务。作者通过实地调查,呼和浩特市邮政现有代理金融网点64处,从业人员400人,年业务收入近1亿元。      其中:截至2013年12月底,全市代理金...

中国银监会办公厅关于进一步加强网上银行风险防控工作的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销) ∙【公布日期】2011.03.15 ∙【文 号】银监办发[2011]62号 ∙【施行日期】2011.03.15 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】银行业监督管理 邮政网银登陆正文中国银监会办公厅关于进一步加强网上银行风险防控工作的通知  （...