2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案单选题（共50题）三国英71、关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（ ）。A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】 B2、基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，这...

第1题单选题某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为  1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。A. 9 280. 95份B. 9 350. 95份C. 9 383. 06份D. 9 480. 95份【解析】正确答案：C。仪表盘指示灯申购基金，净申购金额=申购金额/（1+申购费率），申购份额=净申购金额/T日基金份额净值第2题单选题下列关于封闭式...

五一快乐祝福语简短2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共30题）1、基金销售管理的重要内容与基础的是（）。A.基金客户服务内容B.基金客户档案管理C.基金客户投诉处理D.基金客户跟踪评价【答案】 B2、开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。A.持有基金份额及其变动情况B.持有基金金额C.申购基金行为D.申购基金金...

People who like to say that they are lucky, generally work harder than others.整合汇编　简单易用（页眉可删）私募基金购买赎回流程是怎样的 认购。首先，仔细阅读信托基金合同和信托计划说明书，认同并无异议以后签署合同。其次，签好合同之后，投资者去银行汇款最后，投资者需向信托公司提交经投资者本人确认的身份证件、汇款、回款账户证...

      一、什么是LOF基金        深交所的交易所交易基金LOF（ListedOpen-EndedFund），是一种可以在交易所挂牌交易的开放式基金，是根据中国的证券登记、结算、交易系统以及法律、税务等方面的现状，抓住ETF的特点设计的具中国特的ETF。LOF也就是上市型开放式基金，发行结束后，投资者既可以在指定...

江苏省基金从业资格：衍生工具的分类试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司公积金的来源有__。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年...

现在最流行的歌曲基金公司账务处理流程1.基金公司接收客户的认购订单，核对订单的资料，保证订单资料完整正确，内容和申报金额相符；姓王的好名字2.登记客户转账资金到公司账户，记账处理；3.将客户购买费用转入基金公司账户，如有手续费收取的，基金公司需要扣除该部分费用；三国志孔明传攻略4.根据客户认购的基金类型，从券商账户上购买该基金，并将所购买的基金资金划转给客户；5.基金公司按照客户的基金认购订单，在...

买基⾦的各种⼿续费是怎么计算的？█ 认购费2022年是第几个三八国际劳动妇女节认购费在发⽣认购交易时按笔收取。● 基⾦场外认购⼀般采⽤“⾦额认购”的⽅式，认购费计算如下：净认购⾦额＝认购⾦额/（1＋认购费率）认购费⽤＝认购⾦额－净认购⾦额举例：某投资⼈投资30万元认购某基⾦，假设其对应的认购费率为1.20%，则其认购费⽤为：净认购⾦额＝300,000/（1+1.20%）＝296,442.69元认购...

基金的募集、交易与登记学什么舞蹈比较好  基金的募集是证券投资基金投资的起点，基金的交易与申购和赎回为基金投资提供了流动性，份额的注册登记则在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用。运作方式不同的基金在募集、交易、申购和赎回等环节上也存在较大的差异。第一节　基金的募集与认购  一、基金的募集程序  一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个个步骤。 ...

基金的募集、交易与登记31.ETF基金T日现金差额应在（  ）的申购、赎回清单中公告。A.T+1日      B.T-1日      C.T日    D.T+2日32.下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（  ）。圣魔之光石攻略A.ETF的申购和赎回程序为：提出—确认与通知—清算交收和登记...

什么是认购、申购、赎回反映人物优秀品质的成语对于基金的购买，相信大家还不是多熟悉，一般情况下，认购期购买基金的费率相对来说要比申购期购买优惠。认购期购买的基金一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金要在申购成功后的第二个工作日进行赎回。在认购期内产生的利息以注册登记中心的记录为准，在基金成立时，自动转换为投资者的基金份额，即利息收入增加了投资者的认购份额。那么什么是认购、申购、赎回?下面就让我为大家讲...

上海证券交易所竞价撮合平台跨市场ETF技术实施指南二零一二年二月二十七日目录1总则 (3)2业务介绍 (4)保险公司年终工作总结2.1代码 (4)2.2发行 (4)2.3ETF基金及股票属性控制 (5)2.3.1ETF基金份额 (5)2.3.2股票 (5)2.4申购赎回清单 (5)2.4.1文件名 (5)2.4.2申购赎回清单传输方式 (7)2.4.3申购 (7)2.4.4赎回 (8)2.5申购赎...

2022年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】 C2、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。提前批大学名单A.3一个大气压是...

证券代码：300640  证券简称：德艺文创公告编号：2020-042德艺文化创意集团股份有限公司关于控股股东参与认购公司非公开发行股票暨关联交易的公告特别风险提示1、本次非公开发行事项尚需获得公司股东大会、中国证券监督管理委员会的批准或核准。本次非公开发行方案能否获得相关批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间存在不确定性。2、公司于2020年4月30日召开第三届董事会第二十三次会议...

XXXX基金招募说明书年  月特别提示：本招募说明书依据私募投资基金监督管理暂行办法以下简称暂行办法、私募投资基金信息披露管理办法以下简称信息披露管理办法、XXXX基金合同以下简称基金合同及其他有关规定制作,基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏.投资者承诺以真实身份投资本基金,保证投资本基金财产的来源及用途合法,并已阅知本招募说明书...

一、基金合同签署1、合同首页“投资者承诺书”签字2、合同第2页“投资者告知书”签字，日期填写电脑壁纸桌面3、合同第57页“投资者请填写”之后所有的信息（1）、基金投资人签字如何写好作文gei的成语自然人：姓名、证件名称、证件号码法人或其他组织：名称、营业执照号/统一社会信用代码、组织机构代码证号码、法定代表人或负责人（2）、基金投资者账户：账户名称、账号、开户银行名称（3）、认购/初始申购金额：申...

定向增发股份认购协议甲方：住所：法定代表人:乙方：住所：法定代表人:鉴于：1、甲方是一家依法设立并有效存续的中国境内上市公司，【】年【】月向社会公众公开发行的人民币普通股〔以下称“ A投〞〕并在深圳证券交易所挂牌交易，股票代码为“【】〞。截至本协议签署之日，甲方共发行股份总数【】万股，每股面值人民币1元。2、乙方系一家依当时适用之法律、法规及标准性文件成立并有效存续的有限责任公司〔如是自然人：乙方...

目前基金都使用外扣法白月光和朱砂痣是什么意思外扣法就是1+认/申购费用，内扣法则不加1基金在发行时才收取认购费如何挂失净认购金额=认购金额/(1+认购费率）认购费用= 认购金额-净认购金额适合国庆发的文案认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值认购利息=认购天数×活期利息申购金额包括申购费用和净申购金额，相关公式如下：净申购金额=申购金额/(1+申购费率)申购费用=申购金额-净申购金额...

完全竞争市场>早上的问候语温馨的话新股中签上市规则新股中签上市规则是指针对新股发行购买时申请认购但未能全部得到配售股票的投资者，通过抽签方式来确定中签数额和交付购款的一套规定。具体规则如下：1.投资者在申购股票时，必须在规定时间内填写申购表并缴付认购款，以确认申购订单。嫣语赋结局醉酒驾驶2.发行人根据股票发行计划，在规定时间内抽签，确定中签号码，同时公布中签结果。3.中签号码的范围由发行人决定。如...

节约用水的作文2020年基金资格考试《职业道德与业务规范》经典模拟题1.关于私募基金，下列说法中正确的是()。A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可大学暑假放假时间B.中国证监会对私募基金实行行政许可C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理【参考答案】D【解析】中国证监会 2014 年 8 月 21 日发布的《私...

新股中签后怎么缴款_新股中签资金认购 烘托和衬托的区别  新股中签后怎么缴款_新股中签资金认购  目前A股参与打新不需要冻结资金，中签之后再缴款就行，很多投资者是第一次中签或者是第一次参与打新，所以不知道中签后具体是怎么缴款的。下面是整理的新股中签后怎么缴款，希望能够帮助到大家。  新股中签后怎么缴款  新股中签后需当天下午四点之前保证自己的股票账户有足额缴...

新股申购细则（2016年新规）新股申购细则（2016年新规）1、中签后不缴款怎么办？欧派全屋定制中签后不全额缴款，视为放弃。但沪深交所都可以选择部分申购，比如中了500股，可以申购499股，中了1000股，可以申购999股。但如果不缴款或不全额缴款12个月内出现3次，要被拉黑6个月，禁止打新，期满后自动复活。2、客户有天天发的情况下，是否影响新股申购中签后的缴款？不影响。T日申购新股，T+1日日终...

金针菇鸡汤深圳证券交易所广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）上网发售有关事项通知 文章属性 ∙【制定机关】深圳证券交易所 怎样把两张照片合成一张∙【公布日期】2017.01.12 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2017.01.12 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文广发道琼斯美国石油开发与生产指数  证券投资基金（QDII-L...

深圳证券交易所关于易方达优势回报一年封闭运作混合型基金中基金（FOF-LOF）上网发售有关事项通知 文章属性 专业就业前景∙【制定机关】深圳证券交易所 ∙【公布日期】2022.02.21 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2022.02.21 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 圣诞节是几月几号高考总分∙【主题分类】证券 正文易方达优势回报一年封闭运作混合型基金中基金（FOF-LOF）上网发售...

淮安美食服务格言中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司非公开发行股票实施细则》的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2007.09.17 ∙【文 号】证监发行字[2007]302号 ∙【施行日期】2007.09.17 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】已被修改 ∙【主题分类】证券 正文*注：本篇法规已被：中国证券监督管理委员会关于修改上市公司重大资产重组与...

上市公司非公开发行股票实施细则(2011年修订) 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2011.08.01 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会令第73号 ∙【施行日期】2007.09.17 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】已被修改 ∙【主题分类】证券 正文上市公司非公开发行股票实施细则（2007年9月17日由中国证券监督管理委员会发布，根据2011年8月1日中国证券监...

基金从业考试科目一 法律法规模拟题1、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。 A.中国证监会【正确答案】B.中国人民银行C.中国银监会D.中国保监会2、关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超( )，普通程序注册的审查时间原则上不超( )。 A．20日；6个月B．30日；3个月C．20个工作日：3个月D．20个工作日；6个月【正确答...

我国股票发行方式的演变评析及完善与创新张启振(集美大学，福建厦门361021)摘要：规范的发行市场对整个股票市场有序运行至关重要，而作为股票发行过程中一个极为重要的制度安排—股票发行方式的选择，是股票发行工作中非常重要的一环，甚至影响着资木市场的效率。文章分析了我国股票发行方式的演变历程及存在的问题，进而提出进一步完善和创新我国股票发行方式的政策思路。关键词：股票发行方式；市场化；政策；创新中图分...

企业上市工作组前言企业的股票上市，有以下优点（一）便于筹措廉价的资金以改善财务结构，扩充业务规模，增强企业体质。（二）可制度化经营，企业欲将某股票上市须建立会计制度及经营管进制度，有助于提高经营绩效。（三）可提高知名度。（四）便于网络优秀人才。密切的近义词（五）可提高员工对公司的向心力。（六）使企业能够朝永续经营的方向发展。    企业的股票上市，他的优点已经让大部分企业认识到...

上海凯石财富投资管理有限公司基金销售业务资金清算流程乔家儿女的结局第一章总则第一条为了加强开放式证券投资基金（以下简称“开放式基金”）销售业务的资金清算工作管理，防范清算风险，促进公司基金销售业务发展，根据《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》等法律法规和《上海凯石财富投资管理有限公司基金销售业务操作流程》等业务规则，结合公司实际情况，制定本流程。第二条本办法适用范...