中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》 文章属性 ∙【制定机关】中国证券投资基金业协会 ∙【公布日期】2019.12.23 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2019.12.23 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文私募投资基金备案须知  为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会...

etf基金涨跌幅限制公式【原创实用版】1.ETF 基金的概念和特点  2.ETF 基金的涨跌幅限制  3.ETF 基金涨跌幅限制的计算公式  4.ETF 基金涨跌幅限制的意义正文一、ETF 基金的概念和特点ETF（Exchange Traded Fund）基金，即交易型开放式指数基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。它结合了封闭式基金和开放式...

例题：90天期的面值为1000元的国库券，票面利率为5%。贴现发行，求发行价格。票面收益=1000*5%*90/360=元发行价格==元（2）求年收益率。年收益率=*360/90=%例题2：60天期的面值为10000元的国库券，票面利率为8%。贴现发行，（1）求发行价格。（2）求年收益率。发行价格=*8%*60/360=元年收益率=*360/60=%债券收益率的衡量指标（1）名义收益率： 票面利率...

ETF基础篇—特有概念与计算模板任昊  *******************   ETF基金在我国发展迅速，成为目前公募产品的一个主流方向。深入理解其本身特有概念，对ETF基金估值、运营管理（如篮子文件制作、降低跟踪偏差率）有着积极的意义。同时，由于各种原因，我司掌握ETF基金核算的同事并不多，手上也缺乏这些概念的计算模板，因此本文将这些特有概念总结起来，介绍它们的基础概念...

基金后端收费计算公式基金后端收费计算公式一般根据基金合同中约定的费率和基金净值计算。以下是一种常见的计算公式：后端收费 = 基金份额 × 收费率基金份额计算其中，基金份额指的是投资者持有的基金份额数量，收费率指的是基金后端收费的比率。基金份额可以通过投资者购买基金时的申购确认函或者基金公司提供的账户查询系统中查询到。需要注意的是，基金后端收费一般在投资者赎回基金份额时扣除，扣除的金额会从赎回的份额...

基金基础知识计算公式和考点基金是一种集合资金进行投资的理财工具，它由投资者购买，由基金经理管理。基金的投资收益和风险分担由基金的投资者共同分享。在投资基金之前，我们需要了解一些基本的计算公式和考点，以便能够做出更明智的投资决策。一、基金单位净值（Net Asset Value，NAV）基金单位净值是投资者购买或赎回基金时的价格，也是基金资产净值除以基金总份额所得到的每单位价值。计算公式为NAV=(...

指数基金的收益计算方法基金份额计算以指数基金的收益计算方法为标题，我们来讨论一下如何计算指数基金的收益。指数基金是一种投资工具，它的收益与某个特定指数的涨跌幅度相关。指数基金的收益计算方法相对简单，主要涉及两个指标：基金单位净值和基金份额。我们需要了解基金单位净值的概念。基金单位净值是指基金的总资产减去基金负债后，除以基金总份额所得到的每一份的净值。这个净值会随着基金投资的盈亏而变动。我们需要了解...

基金基金中的基金份额和投资收益分配基金份额计算基金中的基金份额和投资收益分配基金是一种集合投资工具，通过集合资金来购买多种不同类型的证券，以实现投资收益的最大化。在基金中，基金份额和投资收益分配是投资者最为关注和关心的问题之一。本文将介绍基金中的基金份额以及基金投资收益的分配方式。1. 基金份额基金份额是投资者购买基金时所持有的权益。每个投资者购买基金时，将获得相应数量的基金份额。基金份额代表了投...

股票型基金成本计算公式【实用版】一、股票型基金的定义与特点  二、股票型基金的成本计算公式  三、股票型基金收益计算公式  四、注意事项正文一、股票型基金的定义与特点股票型基金是一种投资工具，通过汇集投资者的资金，形成一个大型的投资组合，用于投资股票市场。股票型基金的特点是分散投资，降低投资风险，同时由专业的基金经理负责管理，方便投资者操作。二、股票型基金的成本计算公...

读懂嘉能可：全球最庞⼤的⼤宗商品贸易寡头这家来⾃瑞⼠的⼤宗商品实货交易商(所谓的⼤宗商品实货交易商，就是通过寻原材料买家并加价销售来盈利，并使⽤复杂的对冲操作来降低恶劣天⽓、市场波动、海盗和政权变化等风在其2011年IPO之前，许多投资者对这家公司知之甚少，甚⾄有些⼈还闻所未闻。险)，在其闷声发⼤财这的确是⼀家过于神秘的公司。尽管这家公司早在1974年已经创⽴，但即便是在互联⽹搜索这的确是⼀家过...

一章 筹码分布的基础知识   “筹码分布”的准确的学术名称应该叫“流通股票持仓成本分布”，在指南针证券分析软件中，它的英文名字叫“CYQ”。   其实，“筹码分布”是一个很中国化的名字，因为在世界范围内，可能只有中国人管股票叫筹码，或许也只有中国人把投资股票叫“炒股”。而股票一加上“炒”字，就有了更多的人为操作的味道有了更多的博弈的味道。而如果把股票的仓位叫做“筹码”，那就无异...

投资心理学论文一、行为金融投资决策的心理、行为特征1.1过度自信（Over-confidence）DeBondet和Thaler（1995）认为过度自信或许是人类最为稳固的心理特征，他们列举了大量证据显示人们在做决策时，对可不确定性事件发生的概率的估计过于自信。资金管理人、投资顾问和投资者都对可能自己驾驭市场的能力过于自信，在投资决策中过高估计自己的技能和预测成功的趋势，或者过分依赖自己的信息而忽...

揭秘A股顶尖⽜散：236⼈坐拥市值712亿⽜散体⽣态持股市值10亿元以上的11⼈5亿~10亿元的26⼈1亿~5亿元的137⼈1亿元以下的62⼈姓⽒王、李、陈三姓⽒占多数性别⼥性⾼⼿占⽐约1/4投资⼿法喜欢博并购、重组等事件驱动型机会喜欢抱团投资共进退有这样⼀⼈：相⽐普通散户，他们资⾦实⼒雄厚，堪⽐机构，时常出现在上市公司前10⼤流通股东名单中，在机构称雄时代，其可以与公募基⾦、券商资管、私募基...

行为金融学案例【篇一：行为金融学案例】例一：在美国买一台打印机，原价是 80 美元。商家给消费者两个选择，可以当场打折，折扣率是 5％，也就是说 80 美元的打印机可以用 76美元购得；消费者也可以选择邮购返券的方式（ mail －in －rebate ），现在以 80 美元购买打印机，只要在购买后 3 个月内将相关凭证寄回给公司，就可以得到 25％的折扣，也就是可以得到 20 美元的现金返还，这...

私募投资基金命名指引    随着私募基金市场的快速发展，私募基金管理公司和投资人对基金命名起到越来越重要的作用，因为基金名称不仅可以突出基金投资目标，而且可以影响投资者对基金的看法和理解。那么，如何定位和命名私募基金呢？下面就为大家介绍几点建议：投资公司名字    一、基金名称应简明易懂    私募基金的名称应简单易懂，避免太多的行业术语...

2021年注册外资公司详细流程篇一：2021年最新公司注册流程2021年最新公司注册流程注册公司需要提供的资料及流程费用：1、核名：到工商局去领取一张“企业（字号）名称预先核准申请表”，填写你准备取 的公司名称，由工商局上网（工商局内部网）检索是否有重名，如果没有重名，就可以使用 这个名称，就会核发一张“企业（字号）名称预先核准通知书”。这一步的手续费是 30元。 （30元可以帮你检索5个名字，很...

开设私募基金公司条件    私募基金公司是一种依法设立和管理的各类基金管理公司。与公开募集基金不同，私募基金只对特定的投资者体开放，通常包括富裕投资者、机构投资者、专业投资者以及符合特定条件的投资者。为了开设私募基金公司，需要满足以下条件：    一、具备合法的法人资格    开设私募基金公司需要具备合法的法人资格，包括具备全国工商行政...

新设立私募基金流程步骤及流程1. 定义私募基金策略和目标在设立私募基金之前，首先需要明确私募基金的策略和目标。私募基金策略可以包括股票投资、债券投资、风险投资等多种形式，目标可以是追求长期稳定回报、资本保值增值或者其他特定目标。2. 设立基金管理公司私募基金需要设立一个基金管理公司来进行管理运作。设立基金管理公司需要满足相关法律法规的要求，包括注册资本、经营范围、公司治理结构等。2.1 注册基金管...

注册基金公司设立私募基金公司的条件私募基金公司是一种投资管理公司，它为一些富有经验的投资者管理基金。以下是设立私募基金公司的条件：1. 资格要求：设立私募基金公司需要满足监管机构对公司负责人的要求。一般要求公司负责人拥有较高的学历和工作经验，具有从事投资、资产管理或金融领域的背景和知识。2. 注册资本：注册资本是设立私募基金公司的必要条件之一。注册资本通常由公司的业务规模和经营所在地的要求来确定。...

2023基金基础知识考试题答案与解析5第1题：单选题  保险公司可分为财险公司与（）。A、寿险公司B、意外保险公司C、人寿保险公司D、健康保险公司【正确答案】：A【答案解析】：保险公司又可区分为两种类型：财险公司与寿险公司。第2题：单选题  对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。0．5-11【正确答案】：C【答案解析】：相关系数...

XX基金私募推介书一、基金介绍：基金名称：XX基金注册名称：XX创业投资有限公司注册资本：XX万元受托管理人：XX投资有限公司资金托管人：XX银行募集资金规模：XX万元出资转让价格：XX元/份投资者性质/总人数：机构法人、自然人/不超过XX人运作方式：全封闭/可转让;存续期限：7年管理费率：X%/年托管费率：X/年中介费率：X%/年以内，包括审计费、律师费、工商等规费。特别提示：本基金募资期限为两...

契约型基金一、基本概念也称为信托型基金，它是由基金经理人（即基金管理公司）与代表受益人权益的信托人（托管人）之间订立信托契约而发行受益单位，由经理人依照信托契约从事对信托资产的管理，由托管人作为基金资产的名义持有人负责保管基金资产。契约型基金通过发行受益单位，使投资者购买后成为基金受益人，分享基金经营成果。契约型基金的设立法律性文件是信托契约，而没有基金章程。基金管理人、托管人、投资人三方当事人的...

    商业银行证券投资基金投资者适当性管理办法（2023年版）        第一章  总  则        第二章  投资者分类与评估注册基金公司        第三章  基金产品或者服务的风险等级划分&nb...

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共40题）1、股权投资基金的（  ），是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。A.分配B.清算C.变现D.信息披露【答案】 D2、信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（  ）在基金合同中约定。A....

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案单选题（共30题）1、普通基金净值公告不包括（ ）。A.基金资产净值B.投资组合C.份额净值D.份额累计净值【答案】 B2、关于封闭式基金，以下表述正确的是（  ）。A.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回B.基金份额在合同期限内固定不变C.基金份额净值与基金二级市场价格一致D.基金份额净值固定不变【答案】...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案单选题（共50题）1、(2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。A.应选择遵守最容易执行的规范B.应选择遵守更为严格的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】 B2、（  ）是中国证监会的内部组成...

小公募的债券发行申请条件一、什么是小公募债券发行小公募债券发行是指由小型公募基金公司发行的债券产品。相较于大型公募基金公司，小公募基金公司规模较小，但其债券发行也受到一定的监管和审批要求。本文将详细介绍小公募的债券发行申请条件。二、小公募债券发行申请条件的概述小公募债券发行申请条件主要包括以下几个方面：1.公司资质要求2.产品审批要求3.投资者适当性要求4.债券发行规模要求5.风险控制要求接下来，...

_私募基金公司投资者适当性管理办法    广东__资产管理有限公司投资者适当性管理办法    第一章总则    第一条为建立和健全广东__资产管理有限公司（以下简称“公司”）投资者适当性管理的工作机制，有效指导适当性管理工作的具体开展，规范适当性管理的流程，正确引导投资者理性参与私募基金投资，根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法...

关于私募基⾦⾼⽔位业绩报酬计提的N种⽅式！私募客户注意了！关于私募基⾦业绩报酬计提的N种⽅式！2017-11-02 11:25识⾦⽯Family专注为私募管理⼈服务，除帮助私募管理⼈⾼效完成公司注册、管理⼈登记、基⾦备案、会员申请等基础服务外，更能从业务⾓度出发为其进⾏产品架构设计、法律法规政策解读等⼀体化服务，同时是FOF/MOM专业的管理机构，为银⾏等资⾦⽅筛选优秀的管理⼈。今天来讲讲基⾦业绩...

XXX公司私募基金销售管理方法第一章总则第一条为建立和健全XXX公司（以下简称“公司”）私募基金销售募集管理的工作机制，有效指导基金募集工作的详细开展，规范募集期间管理的流程，依据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行方法》、《私募投资基金管理人内部限制指引》、《基金业务外包服务指引》等相关规定，制定本方法。其次条私募基金募集分为自行募集（以下简称“直销”）和托付其他有资格的募集机构进行募集（以下...