一、单项选择题1.沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模式？（）m l j i    A.两地交易所合作模式m l j    B.离岸交易模式m l j    C.两地中介机构合作交易模式m l j    D.在岸交易模式2.对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。m l...

港股期货交割日是哪天开始港股期货交割日是哪天  港股期货交割日分为每月倒数第二个交易日，结算日则为每月的最后交易日。 港股开户的条件有哪些【1】沪港通、深港通：   目前国内大部分券商都支持沪港通和深港通的功能。不过，要开通港股通，我们的股票账户余额必须要有50万元以上资金才可以办理，在此基础上，还需要满足风险等级匹配和知识测评，得分需要在80分及以上。   而且...

一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（ ）。    A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任    B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委...

沪港通和深港通的区别    深港通（ Shenzhen-Hong Kong Stock Exchange）是指内地与香港股票市场交易互联互通机制试点有关监管规定与实施细则正式发布，上海证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，通过卫星连线方式，实现两地股票市场交易互联互通，投资者可以使用合格境内机构投资者( QDII)账户在香港联交所买卖规定范围内的香港股票。  &nb...

2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案题目一二三四基金认购和申购的区别五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) QDII基金的基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括（）。I.投资顾问II.托管人III.投资交易IV.投资市场可能产生的风险A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ...

理财产品常见问题FAQ目前中行发售的理财产品分为保本浮动收益（即搏弈、汇聚宝、按期开放、自动续约等结构性理财）和非保本浮动收益类（中银集富（含与时聚金）、日积月累（含日计划、收益累进）、中银智富、中银创富、中银稳富、中银债富、中银基智通、中银智荟、中银平稳收益、中银成长组合、中银安心成长组合、债市通、精选基金、中银稳健增长、中银新兴市场等）。2、网上银行中“中银理财计划I”和“中银理财计划II”有...

私募证券投资基金和私募股权基金的区别私募证券投资基金和私募股权基金的区别私募证券投资基金和私募股权基金是私募基金里两种重要的类型，都是以非公开的方式向特定投资者募集资金的投资基金。作为我国资本市场的重要组成部分，两者之间有什么区别呢?来了解一下吧!私募证券投资基金是相对于我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言的，是指通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人 投资...

新股发行中机构投资者和中小投资者的利益平衡 个人投资者与机构投资者        新股发行不仅为上市公司筹集资金的平台，而且为二级市场定价提供重要的价格依据，因此，合理的新股发行制度不仅为上市公司融资提供了简便高效的渠道，而且为二级市场的平稳发展打下了良好的基础。一个合理的新股发行制度设计除了要考虑到降低发行成本，提高发行效率，另一个需要着重考虑的是平衡市场...

基金申购失败的原因引言近年来，随着经济的发展和人民收入的增加，投资基金的人数和金额也在持续增长。然而，有些投资者在申购基金时会遇到失败的情况。那么，为什么会出现基金申购失败的情况呢？本文将从多个角度对基金申购失败的原因进行深入探讨。特殊申购要求导致失败1. 保证金要求有些基金公司要求投资者在申购基金时交纳一定的保证金，以确保申购资金的稳定性。如果投资者无法满足保证金要求，就会导致申购失败。2. 申...

如何区别私募基金和公募基金如何区别私募和公募基金1、投资门槛不同。 公募基金面向所有投资者，门槛非常低，在许多基金销售渠道上，只要你有1000元，或者100元都可以投资公募基金。但是对于私募基金而言，他的投资门槛会高很多，一般需要达到100万元人民币以上，所以私募基金不是面向普通大众，而是面对特定投资人进行募集。 2、投资限制不同。 公募基金的限制非常多，只允许投资股票或债券等金融品种，同时有最小...

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ基金认购和申购的区别B.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2、（2016年真题）以下从基金财产计提的费用是（ ）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A3、在1970年以前，...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案单选题（共40题）1、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（ ）。A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.公用事业基金【答案】 C2、关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（  ）。A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念B.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业...

基金买入卖出规则有哪些   基金认购和申购的区别基金买入卖出规则  基金的买入和卖出规则通常由基金管理公司制定，并在相关法律法规的监管下执行。以下是一些通用的基金买入和卖出规则：  基金单位净值是买卖的价格依据，一般每个工作日公布最新的基金净值。  基金可以通过多种渠道购买和赎回，例如前端销售、后端销售、定投等方式。  前端销售：买入时需要支付一定...

基金募集期一般是多长时间如果要募集基金的，都是需要时间的。根据募集方式的不同，募集期也不同。募集基金需要依照法定的程序，并且需要符合法律规定。那么，基金募集期一般是多长时间呢？今天，我整理了以下内容为您答疑解惑，希望对您有所帮助。   
    基金募集期一般是多长时间
    公募基金募集时间：
    公募基金募...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22...

申购新股能撤销吗_新股申购成功可以不要吗   申购新股能撤销吗_新股申购成功可以不要吗  在股票市场，很多投资者都比较倾向于新股申购，但很有不少小伙伴还不知道如何申购新股?下面是整理的申购新股能撤销吗，希望能够帮助到大家。  申购新股能撤销吗  新股申购是不能撤销的，经系统确认之后无法撤销，若是系统还没有确认是可以撤销的。其实参与新股申购之后，没有必要担心能...

  基金账户是基金管理公司识别投资者的标识，是注册登记中心为投资者开立的、用于记载投资者的基金所有权及其变更信息的账户。  投资者在参与开放式基金认购、申购、赎回等业务之前必须到基金管理公司的销售机构，即在各地的直销网点或代销网点申请开立基金账户。基金认购和申购的区别  对某一基金管理公司而言，每个投资者只能申请开立一个基金账户。基金账户有注册登记人集中确认发放。销售...

投资者认申购材料清单（通用）一、个人投资者1、身份证件复印件（居民身份证、护照、港澳通行证、台胞证等）；2、银行卡复印件（与打款账号保存一致）；3、大陆居住/工作证明（外籍及港澳台客户需提供）；4、基本信息表；5、申购申请表；6、涉税判断信息表（税务总局个人投资者版式）；7、测评问卷及风险匹配/不匹配告知函；8、合格投资者/专业投资者认定材料（金融资产证明）；9、基金合同及风险揭示书（风险揭示环节...

qdii基金的交易规则1. 什么是qdii基金？QDII（Qualified Domestic Institutional Investor）基金是指符合中国证监会规定的条件，获得资格投资市场的国内机构投资者发行的一种开放式基金。该基金旨在为国内投资者提供投资市场的机会，帮助其实现资产配置多元化。2. qdii基金的交易方式qdii基金可以通过以下几种方式进行交易：a. 前端申购前端申购是...

申购新股流程 (1)投资者申购（申购新股当天）：投资者在申购时间内缴足申购款，进行申购委托。 (2)资金冻结（申购后第一天）：由中国结算公司将申购资金冻结。 (3)验资及配号（申购后第二天）：交易所将根据最终的有效申购总量，按每1000(深圳500股)股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。 (4)摇号抽签（申购后第三天）：公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于次日...

第一篇 什么是A股、B股、H股、N股、S股？   我国上市公司的股票有A股、B股、H股、N股和S股等的区分。这一区分主要依据股票的上市地点和所面对的投资者而定。　  A股的正式名称是人民币普通股票。它是由我同境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票，1990年，我国A股股票一共仅有10只至1997年年底，A股股票增加到 720...

                              证券投资学课堂练习第一章一.单选题1．有价证券代表什么权(有价证券的定义:对某种有价物具有一定权利的，可以自由让渡的证明书或者凭证，如银行劵，股票，债券。D)2．债券反应什么样的关系（反应...

etf申购赎回的资金交收流程ETF申购赎回的资金交收流程ETF（Exchange Traded Fund），即交易所交易基金，是一种以股票形式交易的开放式基金。ETF的申购和赎回是投资者进行买入和卖出ETF份额的方式，而资金交收则是指ETF申购和赎回的资金结算过程。下面将详细介绍ETF申购赎回的资金交收流程。1. ETF申购的资金交收流程：  a. 投资者通过证券账户向券商发出买入ET...

2015年证券从业资格考试内部资料券商b2015证券市场基础知识第六章 证券市场运行知识点：证券交易所的运作系统● 定义：上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。● 详细描述：1.集中竞价交易系统。该系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。2.大宗交易系统。大宗交易是指...

证券投资学试题(3)-金融学综合考研就凯程考研，学生满意，家长放心，社会认可！下面请看2022年金融学综合：证券投资学试题(3)证券市场的运行与管理一、判断题1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。答案：是2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。答案：非3、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。答案：是4、有偿增...

论证券投资利益冲突的规避现代社会中，券商和投资者之间存在着利益冲突的情况。这种冲突是由于券商和投资者的利益不完全一致所致，因此必须采取一些措施来规避这种利益冲突，以使券商和投资者在投资中互相信任并得到最大化的利益。首先，券商应该公开、透明地告知投资者与投资相关的所有利益冲突。例如，券商可以提供有关其自身与某些特定企业的财务关系等信息，以帮助投资者了解其中涉及到的利益冲突。此外，券商应告知投资者其对...

2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题（共55题）1、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C2、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、(2018年真题)下列属于基金销售机构的是（）。A.中国...

中国公民如何买卖美股？(2010-01-21 13:48:44) 史考特证券（Scottrade）和盈透证券（IB）的交易费用对比评价Scottrade（史考特证券）和InteractiveBrokers（盈透证券，简称IB）是中国人投资美股常用的两家美国券商。为了帮助大家比较评价，美股评论网（view）从公司规模、特点、开户资金门槛、可交易的投资品种、交易手续费、融资利率...

公募基金券商收益凭证公募基金是指由证券公司或基金管理公司向公众募集资金，并通过投资于股票、债券、金融衍生品等资产来实现投资收益的一种金融工具。而券商收益凭证是证券公司发行的一种债券型金融产品，也被称为券商债券或券商资产管理产品。券商b公募基金券商收益凭证是指由券商发行的用于投资于公募基金的一种收益凭证。持有人可以通过购买该凭证，间接地持有基金组合，分享基金投资所带来的收益。持有公募基金券商收益凭证...

美股计划开户(共5篇)：开户美股计划中国人在美国银行开户美国银行开户程序美国花旗银行开户条件篇一：美股开户全攻略美股开户全攻略其实中国人炒美股并不困难，不需要出国办理和海外银行账号。只要选择一家合适的网络券商开户，换取外汇并汇入交易账号即可。总共的花费包括开户表格快递费和汇款手续费，大约300－500元左右即可办好。美股证券经纪公司很多，交易费用也千差万别，大家要根据自己的投资品种、资金规模和交易...