新疆2015年上半年基金从业资格教材《证券投资基础》：跨市场ETF计算和公考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.95 2、在上半年结束后____日内，基金管理人...

私募基⾦合同审核要点有哪些以及合同涵盖内容下⾯这些回答可以对⼤家起到⼀定的帮助，我们需要了解私募基⾦合同审核要点有哪些以及合同涵盖内容可以帮助⼤家解决⾃⼰的问题，了解了私募基⾦合同审核要点有哪些对⾃⼰的各个⽅⾯是很可能会起到作⽤的，店铺⼩编整理了以下内容为您答疑解惑，希望对您有所帮助。基金份额计算私募基⾦合同审核要点有哪些以及合同涵盖内容⼀般来说，私募基⾦合同应涵盖以下内容：风险提⽰书；合格投资者...

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券投资基金第三章 基金的募集、交易与登记知识点：LOF份额交易和申购赎回● 定义：包括LOF上市条件、交易规则和申购赎回● 详细描述：1.LOF份额的上市条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定（2）募集金额不少于2亿元人民币（3）持有人不少于1000人（4）交易所规定的其他条件。2.LOF份额的交易规则(1)上市首日的开盘参考价为上市首日前一...

基金从业资格考试科目一《基金法律法规》真题1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。Ⅰ 基金合同草案Ⅱ 基金托管协议草案Ⅲ 招募说明书草案Ⅳ 基金验资报告A 、 Ⅰ、Ⅱ、ⅣB 、 Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、 Ⅰ、ⅣD 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。A 、 不得登陆专业人士的推荐性文字B 、 不得和基金招募说明书同时刊登(正确答案...

证券投资基金基础知识考试试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *所在网点：________________________员工姓名：________________________员工号：________________________1.关于方差，以下说法错误的是()。 [单选题] *A)方差表明了数据实际现察值与期望值的偏差程度B方差又叫标准差(正确答案)C)数据分布越散乱，该数据的方差越大D)...

[职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编10一、单项选择题1  下列关于市场风险的说法中，错误的是(    )。（A）当利率上升时，国债价格会下降（B）市场风险指的是基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险（C）由于基金具有分散风险的功能，因此投资于股票、债券的基金不会面临风险（D）当基金投资于股票...

使用方法介绍：1、红表示是重点记忆内容，蓝表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红内容，蓝笔或黑笔划蓝内容，一定用铅笔划褐内容。日常复习主要关注三划线内容，考前快速浏览红和蓝内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。3、1-10 章是一个知识体...

基金份额计算证券投资基金基础知识计算公式40个证券投资基金基础知识必备计算公式40个在大多数考生看来资金从业考试科目二证券投资基金基础知识，至少有15-20道计算题(数字题)，而且普遍都比较难，下面是店铺给大家整理的证券投资基金基础知识计算题必备公式40个，欢迎阅读，更多详情请关注店铺。1.资产=负债+所有者权益 收入-费用=利润2.净现金流(NCF)公式：NCF=CFO+CFI+CFF3.流动比...

一、投资范围基金份额计算本基金投资于流动性良好的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金投资的固定收益类证券主要包括国债、央行票据、公司债、企业债、资产支持证券、短期融资券、政府机构债、金融债、可转换债券（包含可分离交易可转债）、回购等；本基金可...

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共50题）1、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（ ）。A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营不善造成的损失【答案】 D2、歌尔转债2016年3月2日收盘价124.25，标的股票歌尔声学收盘价22.15元。该转债发行面值100元，转股价为26.33元，转换比例是...

基金的估值原则范文基金份额计算1.公允价值原则：基金的估值应基于公允价值，即基金净资产的合理市场价值。公允价值考虑了市场需求和供给，反映了基金所投资资产的市场价格。基金的估值周期内，应及时调整其证券组合的公允价值。2.综合成本原则：基金估值应综合考虑所投资证券的各项成本，如税费、手续费等。基金管理人在估算基金净值时要全面计算证券交易的相关成本，并将其纳入基金净值的计算。3.公允计价原则：基金估值应...

基金份额计算2018年基金从业考试《证券投资基金》计算题习题(3)1.如果可转债C的到期收益率和普通债券B相同，则可转债c的转换价值为()元。A.122.3B.110C.22.3D.36.5答案：B解析：转换价值=转换比率×普通股票现行价格=5×22=110(元)。2.某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元。以150元的价格买入200股某股票。在不考虑融资利息费用的情况下，投...

答案+我名字一、单项选择题 (共 20 题、共 40 分)1.投资者根据自身情况和投资目标，把投资分配在不同种类的资产，这一行为称作（ ）。A、资产配置B、证券选择C、投资管理2.下列哪一条市场假设是从人的心理因素方面考虑的？（）A、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势线移动C、历史会重演3.（ ）是指以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本。A、虚拟资本B、实际资本C、自然资本4.（ ）...

股票投资小品剧本各位读友大家好，此文档由网络收集而来，欢迎您下载，谢谢炒股小品剧本-非诚勿扰主持人：飞梦 选手：1号，华泰证券理财经理；2号，招商证券客户经理；3号，海通证券营销经理 嘉宾：1号，富婆；2号，多金男；3号，女行长；4号，老股民 第一幕：主持人出场 主持人上台，走到舞台中央 主持人：大家好！欢迎收看由大智慧股份有限公司赞助播出的《非诚勿扰》证券专场，我是主持人飞梦。我们的节目自开播以...

浅析中国A股上市公司名称（股票名称）存在的问题及解决方案作者：马林来源：《中国证券期货》2013年第08期        在中国证券市场上，股票的名称是指上市公司股票在证券交易所挂牌交易的简称。股票名称来自于上市公司的企业名称的缩写，由2-4个字组成，通常是上市公司名称中最突出、最能反映该公司特点的部分。根据上交所和深交所的《上市规则》，股票发行人在首次申请...

申银万国证券股份有限公司诉上海国宏置业有限公司财产权属纠纷案 文章属性 ∙【案 由】股权转让纠纷∙【审理法院】上海市高级人民法院∙【审理程序】二审∙【裁判时间 】2009.08.07 裁判规则  股权的挂靠或代持行为，也就是通常意义上的法人股隐名持有。法人股隐名持有存在实际出资人和挂名持有人，双方应签订相应的协议以确定双方的关系，从而否定挂名股东的股东权利。对于一方原本就是法人股的所有人...

《证券简称变更公告》尊敬的投资者：根据《证券简称变更规定》的相关规定，我司决定对公司的证券简称进行变更，并于近日获得证监会的批准。特此发布《证券简称变更公告》，具体内容如下：一、证券简称变更原因我司认为当前的证券简称与公司的整体形象及发展战略不相符，为了更好地契合公司的发展定位及未来战略规划，经过全面评估和充分论证，决定对证券简称进行变更。二、证券简称变更的影响1. 本次证券简称变更对公司的经营及...

附录会计科目和主要账务处理一、会计科目会计科目和主要账务处理依据企业会计准则中确认和计量的规定制定，涵盖了各类企业的交易或者事项。企业在不违反会计准则中确认、计量和报告规定的前提下，可以根据本单位的实际情况自行增设、分拆、合并会计科目。企业不存在的交易或者事项，可不设置相关会计科目。对于明细科目，企业可以比照本附录中的规定自行设置。会计科目编号供企业填制会计凭证、登记会计账簿、查阅会计账目、采用会...

农业银行转证券限额尊敬的客户，感谢您对农业银行的支持与信任。根据您的要求，我们将为您提供关于农业银行转证券限额的相关信息。一、转证券限额的定义和作用转证券限额是指客户在农业银行进行资金转入转出时所受到的一定限制。这些限制旨在维护金融市场的稳定以及客户的资金安全，同时也符合监管机构对银行业的监管要求。二、转证券限额的类型1. 日常限额：即每日客户在农业银行转证券业务的限额，以确保每天的资金转入转出在...

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共50题）1、设立证券登记结算机构必须经（ ）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D2、下列不属于股价指数编制方法的是（  ）。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.极值平均法【答案】 D3、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（  ）。A.抵押证券...

2021年7月证券从业《投资基金》考试真题2021年7月证券从业《投资基金》考试真题1我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在年以上。A20B15C10D5题型：常识题难易度：易专家答案：D解析内容我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应5年在以上，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。2投资者提交基金认购申请后，一般可于日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ATBT+1...

北京市私募证券 基金政策一、市场准入1. 资格要求：在北京市设立私募证券基金公司，应符合《中华人民共和国证券投资基金法》及其实施细则的相关规定，并具备以下条件：实缴注册资本不低于2000万元人民币；有符合法律法规要求的经营范围；高级管理人员具备相应的专业能力；基金从业人员具备相应的从业资格等。注册基金公司2. 登记备案：私募证券基金公司应当向中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）进行登记备案...

证券公司基金公司聘任合规负责人备案工作指引【工作依据】《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条：合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：（一）从事证券、基金工作年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作年以上，并且通过法律职业资格...

中国证监会关于核准设立华融基金管理有限公司的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2018.02.28 ∙【文 号】证监许可〔2018〕355号 ∙【施行日期】2018.02.28 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文关于核准设立华融基金管理有限公司的批复证监许可〔2018〕355号华融证券股份有限公司：  你公司报送的《...

基金牌照申请条件    近年来，随着我国资本市场的不断发展壮大，越来越多的投资者开始将资金投入到基金中。而基金作为一种重要的投资工具，其发展与壮大也离不开监管机构的支持和管理。在我国，基金的管理与监管由中国证监会负责，而基金管理公司则需要获得基金牌照方可开展相关业务。那么，究竟什么是基金牌照，以及如何申请基金牌照呢？下面将为大家详细介绍。    一、什么是基...

中国证券监督管理委员会关于华安基金管理有限公司开业申请的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】1998.05.26 ∙【文 号】证监基字[1998]20号 ∙【施行日期】1998.05.26 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 注册基金公司正文中国证券监督管理委员会关于华安  基金管理有限公司开业申请的批复  （...

证券投资基金管理公司管理办法第一条综述为了规范证券投资基金管理公司的管理行为，保护投资者合法权益，促进证券市场的健康发展，根据《证券法》等有关法律法规，制定本管理办法。第二条基本原则证券投资基金管理公司应当遵守以下基本原则：1. 遵守法律法规，遵循市场规则，诚实守信，保障投资者合法权益；2. 坚决执行公司治理和内部控制制度，保持组织的稳定和持久发展；3. 保护客户资产，最大限度地实现客户利益；4....

中国证监会关于准予鑫元永利定期开放债券型发起式证券投资基金变更注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2018.09.07 ∙【文 号】证监许可〔2018〕1448号 ∙【施行日期】2018.09.07 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 注册基金公司∙【主题分类】证券 正文关于准予鑫元永利定期开放债券型发起式证券投资基金变更注册的批复证监许可〔2...

基金从业资格的规定关于基金从业资格的规定（汇总）截止到目前，我国规范基金的法律法规、部门规章等已有20余部，其中多部法规均涉及基金从业资格的内容。店铺为您梳理出我国法律法规中关于基金从业资格不得不知道的15项内容。1.设立基金管理公司是否要求相关人员具有基金从业资格?《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定，取得基金从业资格的人员达到法定人数是设立管理公开募集基金的基金管理公司必须具备的条件之...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2022.02.18 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会令第195号 ∙【施行日期】2022.04.01 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券监督管理委员会令第195号  《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人...