2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共50题）1、下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券D...

证券经纪人岗位要求3篇【第1篇】证券经纪人岗位职责要求    主要工作为利用公司的证券交易、讨论、服务、营销平台,为公司开发客户、拓展市场,向客户供应优质的询问理财服务。 环境工程就业    【第2篇】证券经纪人岗位职责任职要求     证券经纪人岗位职责     职责描述:     1、拓展销售渠...

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共30题）1、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。A.只能在基金合同约定的场所申请赎回B.可在任何时间、场所申请赎回C.不得申请赎回D.可以申请赎回【答案】 C2、投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%2021年万圣节C.80%D.50%【答案】 B3、按照《证...

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共30题）1、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C加拿大VS克罗地亚2、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况...

证券经纪人的基本概念 2008-05-23 06:40:17  作者：  来源：互联网  浏览次数：464  文字大小：【大】【中】【小】最牛签名 《证券经纪人》--第一章 证券经纪人概述学习要求．    本章应掌握证券经纪人的概念、分类与特征；    理解证券经纪人的地位与作用；    了解证券经...

十一月下旬证券从业资格考试综合练习题（附答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（）。Ⅰ．责令其限期改正Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案Ⅳ．责令处分或者更...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案单选题（共30题）1、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（  ）。A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、企业的组织形态有（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（  ）的形式。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D动物医学专业就业前景3、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是...

第一章　总则第一条    为了加强公司证券经纪人管理，规范证券经纪人的执业行为，保护公司利益和客户合法权益，防范因证券经纪人管理不善而引致的风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》（以下称《条例》)和中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》,特制定本办法。第二条   证券营业部可以通过正式员工开展证券经纪业务营销活动，也可以委托公司以外的人员作为证券经纪人...

江西证监局关于下发《江西证监局关于＜证券经纪人管理暂行规定＞实施指引(试行)》，做好相关工作的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会江西监管局 ∙【公布日期】2009.04.21 ∙【字 号】赣证监发[2009]100号 ∙【施行日期】2009.04.21 ∙【效力等级】地方规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文江西证监局关于下发《江西证监局关于＜证券经纪人管理暂...

证券从业资格考试证书如何申请企业创业板上市条件证券从业资格考试证书如何申请无线接入点证券从业资格如何取得?通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立...

证券市场的构成要素主要包括证券市场参与者、证券市场交易⼯具和证券交易场所等三个⽅⾯。1.证券市场参与者（1）证券发⾏⼈证券发⾏⼈是指为筹措资⾦⽽发⾏债券、股票等证券的政府及其机构、⾦融中国女装十大品牌机构、公司和企业。证券发⾏⼈是证券发⾏的主体。（2）证券投资者证券投资者是证券市场的资⾦供给者，也是⾦融⼯具的购买者。2021年斋月是几月几号（3）证券市场中介机构证券市场中介机构是指为证券的发⾏与交...

客户经理和经纪人的区别在哪里？客户经理和经纪人的区别在哪里?在很多人心目中，客户经理就是为客户进行股票买卖操作的证券经纪人。这样一种观念有其正确的一  面，但并不全面。客户经理确实就是我们平常所说的证券经纪人，但在不同的证券公  司中，尽管大家可能都叫客户经理，但其服务内容、工作形式却可能会有很大的不同。客户经理的类型在一些证券公司中，并没有客户经理，有的是“客户代表”、“经纪...

上海什么时候可以摘星《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法...

证券经纪人管理暂行规定（2020）制定机关中国证券监督管理委员会公布日期2020.03.20河北省疫情最新消息百丈崖漂流施行日期2020.03.20文号中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号主题类别证券效力等级部门规范性文件现代小短诗时效性现行有效正文：----------------------------------------------------------------------...

    篇一：证券经纪人委托代理合同 证券经纪人委托代理合同 委托人（以下简称甲方）：名称：合肥鸿昌禄达投资信息咨询有限：： 受托人（以下简称乙方）：姓名：身份证住址：现居住地址：：身份证号码：证券经纪人执业证书编号： 为明确甲、乙双方的权利义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》...

证券经纪人和客户经理的区别520说说发朋友圈一句话皇帝蟹证券经纪人和客户经理的区别众所周知，目前在证券公司做市场的分为客户经理和经纪人两种，对于新手来说，很容易混淆他们的概念，甚至大部分人还认为都是你是我唯一的执着原唱差不多的工作岗位。其实不然，前者适合刚接触证券行业，没有任何证券基础的人，而后者更适合已经在证券行业积累了一定的人脉，并且对股票市场的把握游刃有余的人。目前很多证券公司都会把这两...

中国证券业协会关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知 文章属性 空当接龙怎么玩∙【制定机关】中国证券业协会 ∙【公布日期】2009.04.12 ∙【文 号】中证协发[2009]59号 ∙【施行日期】2009.04.12 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券业协会关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知  （中证协发[2009]59号...

证券经纪人管理暂行规定第一条  为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。 第二条  证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。   前款所称证券经...

第二次电话营销的技巧（一）在经过了第一次的电话预约和初次见面后，相信你已经与客户建立了初步的联系，而且也对客户有了一个初步的印象，紧接着要做的，就是要根据客户的性格特点、个性习惯、投资风格等具体情况，为客户设计适合他的投资计划，进一步与他沟通，直至最后成交。在寻潜在客户、预约见面以及不断沟通的过程中，电话始终起着重要的作用，这是一条与客户沟通的最简便、往往也是最有效的途径。如果经纪人具备较高的电...

营业部5月反适当性合规考试1、《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（） [单选题]A、基金B、权证C、债券D、股票(正确答案)2、营销人员从事客户招揽和客户服务等活动的相关规定范围内，下列不属于相关规定范围的是（） [单选题]A、代理权限、授权权限B、代理期间（证券经纪人）/证书有效期内（理财经理）财位C、执业地域/工作地点D、工作时...

三本什么时候报志愿山东省高校排名证券从业资格证的重要性想参加证券从业考试的考生们，证券从业考试栏目为大家分享“证券从业资格证的重要性”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券从业资格证的重要性证券从业资格证作为从事金融行业的基本证书，很多人不清楚为什么要考证券从业资格证，考了这个证书以后可以从事哪些岗位。接下来为大家普及一下证券从业资格证的重要地位。O...

贴隔热膜2022证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共85题）1、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.①②④经典的电视剧B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 C3、下列关于证券自营业务的说法错误的是（）。A.②③④B.①②③C....

房产经纪人实习心得体会体会心得：一般分为学习体会，工作体会，教学体会，读后感，观后感。《房产经纪人实习心得体会》一文希望能帮助您解决心得体会写作相关帮助，也可以访问“”专题。篇一：房产经纪人实习心得在房产中介这个行业，我无时无刻都处在一个学习、打基础的过程。对于每个经纪人来说这份工作休息时间很少，一开始大家都还不大适应，但很快就习惯了，毕竟我们都在为自己的目标努力奋斗。篇二：房产经纪人实习心得校外...

证券经纪人委托合同必备条款第一条证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。第二条合同应载明声明与保证条款：（一）甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；（二）乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。五一短信祝福第三条合同应载明甲方和乙方的基本...

2022证券经纪人考试真题精选及答案5篇2022证券经纪人考试真题精选及答案5篇第1篇十一见闻某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为( )。A．3B．4C．5D．6正确答案：A[答案] A[解析] 根据杠杆比率公式变形，认股比率=杠杆比率×备兑认股权证收盘价÷股票当日收盘价=3.75×24÷30=3。如果一上市公司股票交易发生异常波动，证券交易所应...

老师的眼睛证券经纪人的工作内容  你知道证券不可以做什么吗?你知道证券经纪人可以做什么吗?下面是为大家带来的证券经纪人的工作内容的知识，欢迎阅读。  根据《证券经纪人管理暂行规定》及有关自律规那么的要求，证券经纪人应当通过所效劳的证券公司向中国证券业协会办理执业登记，并领取由所效劳的证券公司颁发的证券经纪人证书，之前方可执业。  证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示...

申请证券执业证书一般需要多久一个人事业的边界在内心，要想保证你事业的边界不断增长，就必须扩大你心灵的边界，因此，学习是唯一的途径!本文“申请执业证书需要多长时间?”由证券从业资格考试整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本页）张警官最后怎么样了不知不觉爱上你>夏的偏旁部首问：申请证券执业证书需要多长时间?火炬之光...

证券经纪人委托合同必备条款第一条证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。合同应载明订立合同目、依据和原则。第二条合同应载明声明与保证条款：（一）甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动条件；（二）乙方提供给甲方信息和资料真实、准确、完整。第三条合同应载明甲方和乙方基本信息，包括但不限于甲方...

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