深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知 文章属性 ∙考上大学恭喜的句子【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司 ∙【公布日期】2009.07.02 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2009.07.02 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文机顶盒升级深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司...

期末测试题一《证券投资学》本科试卷一、单选题…………………………………………………………（15分）（请将答案填至下表，否则不计分；每题1分，共15题，15分）1．按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以（）股为1手。A. 500B. 100C. 1000D. 502．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。A．正比&n...

2023年证券投资学知识点归纳超级精简版选择题(共35个，分值共：)1、将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是(D )。A．募集方式B．证券发行主体的不同5险1金是什么C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易2、下列关于记名股票特点的说法中，正确的是(A )。A．可以一次或分次缴纳出资B．转让相对简单C．安全性较差D．认购时要求一次性缴纳3、下列关于社保基金的描述中，正确的是(C...

上六个月证券从业资格考试大纲-证券交易  根据《中国证券业协会考试计划》，3月、6月全国从业资格考试仍使用考试大纲及教材。第三部分 证券交易  目旳与规定   本部分内容包括证券交易旳定义、原则、要素；交易机制、交易程序尤其交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易旳基本知识和管理规定；证券登记、清算、交收旳概念和运用等。 &nbs...

  正在加载数据,请稍候...窗体顶端  客户经理岗前培训考试试卷(一) 单选题1.  客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。该说法：  2分  已自动评判  A.  正确  B.  错误  学员答案：B  &...

狭义的资产证券化：是指信贷资产证券化。 具体而言，它是指将缺乏流动性但能够产生可预见的稳定现金流的资产，通过一定的结构安排，对资产中风险与收益要素进行分离与重组，进而转换成为在金融市场上可以出售的流通的证券的过程。MBS和ABS理财顾问  指的是投资银行利用自身拥有的智力和信息资源为筹资者及投资者提供市场信息，设计融资与投资方案，出具咨询报告，开展委托理财等服务，是一种新型创收业务。杠杠...

港股通业务知识测试尊敬的投资者：为了帮助您做好参与港股通业务的准备，您可以通过我公司为您提供的港股通业务知识测试，对您就港股通业务基础知识、内地与香港两地交易机制差异的掌握情况予以了解。测试题：1、港股通与港股交易机制相同，实行的是T+0回转交易制度。【判断】（）2、一般正常情况下，港股通交易的证券、资金交收日为T+2日。【判断】（）3、港股通交易参照A股规则，设涨跌幅限制。【判断】（）4、对港股...

证券交易专项测试题（一）证券交易专项测试题（一）分数（）一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题0.5 分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，...

上市公司董监高及股东合规交易规则锁定期1、上市公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。（以每年的12月31日的持股数为基数×25%）2、上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的，可一次全部转让，不受转让比例的限制。3、董、监、高离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。4、自愿...

西藏2015年基金交易：现金分红与红利模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。A：5%B：10%C：15%D：20% 2、__是注册登记...

证券从业资格-证券市场基本法律法规第三章  证券公司业务规范第一节  证券经纪知识点一 证券公司经纪业务的主要法律法规（了解）一、法律、行政法规  《证券法》  《证券公司监督管理条例》二、部门规章及规范性文件  《客户交易结算资金管理办法》  《证券登记结算管理办法》  《关于加强证券经纪业务管理的规定》  《证券经...

四月证券从业资格考试《证券交易》检测试卷（附答案和解析）什么是中国传统文化一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。A、客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人B、客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人C、客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人D、客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易委...

2021年秋季证券从业资格证券交易调研测试卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15．60元、15．55元、15．50元、15．40元和15．35元，申报数量都为1000股若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15．55元，数量也为1000股，则成交价应为（）元。A、15．55B、15．50C、15．45D、15．35【参考答案】：...

九月证券从业资格考试《证券交易》综合检测试卷（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。怎么办理ICP1、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（）。A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分D、前一交易日的基金份额净值【参考答案】：A2、在（）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交...

春节年夜饭菜谱一、单项选择题1.在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行旳证券称为( D)。A.股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券2.将有价证券分为上市证券与非上市证券旳根据是（Ｄ）。A.募集方式B.证券发行主体旳不一样C.证券所代表旳权利性质D.与否在证券交易所挂牌交易3．一般开放式基金份额属于(B )。非诚勿扰首轮全灭A.上市证券Ｂ.非上市证券Ｃ．企业证券D．私募证券4.发行人通过中...

2022年度证券交易证券从业资格考试考试押题（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A、双边净额清算B、多边净额清算C、连续净额清算D、集中净额清算【参考答案】：A【解析】净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人...

2022年《证券交易》证券从业资格考试测试试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、100%B、200%C、300%D、400%台湾酒【参考答案】：C【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。2、...

股票代码哈师大附中股票代码用数字表示股票的不同含义。股票代码除了区分各种股票，也有其潜在的意义，比如600***是大盘股，6006**是最早上市的股票，一个公司的股票代码跟车牌号差不多，能够显示出这个公司的实力以及知名度，比如000088盐田港，000888峨眉山。1开头沪市A股票买卖的代码是以物业管理实习报告600或601打头，如：运盛实业：股票代码是600767。中国国航：股票代码是60111...

证券投资学模拟试题（2）一、判断题（每题1分，共10分）1、垄断竞争市场行业的企业对产品的价格没有控制权。（）2、优先股即具有优先购买权的股票。（）3、价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖给出申报。（）4、如果ß（贝塔系数）值小于1，说明它的风险大于整个证券市场风险水平。5、通过有效的投资组合可以将非系统风险消除。（）6、一般来说，机...

证券交易模拟试题精选之单选题(1)qq密保手机 单选题：1、 证券交易的特征主要表现为-------------A、流动性、安全性和收益性 B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性 D、收益性、安全性和风险性2、 我国证券市场的建立始于---------年。A、1990B、1990 C、1986 D、19843、 从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券...

交易协议书精选交易协议书3篇交易协议书 篇1  甲方姓名（名称）：_________身份证号码（营业执照编号）：_________  法定代表人：_________机构户开户代办人姓名：_________  机构户开户代办人身份证号码：_________资金帐号：_________  上海A股帐号：_________上海B股帐号：_________ ...

证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户要求代理客户买卖证券并提供相关服务，证券公司收取佣金作为报酬的证券中介业务。从事证券经纪业务的证券公司，又称为证券经纪商，其作用是充当证券买方或者卖方的经纪人，按照客户的要求，迅速执行指令完成交易，代办相关手续，并提供及时、准确的信息和咨询服务。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。目前，世界各国都是根据本国证券交易制度...

证券交易委托代理协议指引中国证券业协会20XX年11月目  　录风险提示书············································2客户须知·············································5开户申请表、销户登记表.................................7证券交易委托代理协议（范本）····...

十月中旬证券从业资格证券交易考试题（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。A、受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、交割失误引起的风险D、无权或越权代理而造成的风险【参考答案】：C2、证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。A、1年B、2年C、3年...

大宗交易的金额与数量有何规定？上证所：在上海证券交易所（以下简称“本所”）市场进行的证券单笔买卖达到如下最低限额，可以采用大宗交易方式：（一）Ａ股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；Ｂ股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上深证所：护理专业主要学什么深证所进行证券买卖符合以下条件的可以采用大宗交易方式：（一）a股单笔交易数量不低于50万股，...

全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指南为了加强投资者适当性管理，规范投资者资产认定、合格投资者证券账户信息报送标准及流程，根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关规定，制定本指南。一、投资者适当性的认定主办券商为投资者开通全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）证券交易权限，应当严格按照《管理办法》的相关规定，对投资者是否符合投资者适当性...

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的通知 文章属性 ∙【制定机关】深圳证券交易所 关于元旦的文案唯美∙【公布日期】2002.02.25 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2002.02.25 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文*注：本篇法规已被《深圳证券交易所关于修订＜深圳证券交易所大宗交易实施细则＞及相关事项的通知》（发布日期：2003年8月25日...

沪深可转债代码规则    沪深可转债代码规则是指可转换公司债券在沪深交易所上市后的统一编码规则，为方便投资者查询及交易，规定了可转债的代码以及其含义。下面将详细介绍可转债代码规则。    代码结构宠物猫的品种及图片    可转债代码由六位数字组成，其中前四位表示发行可转债的公司的证券简称，最后两位表示该公司发行的可转债的序号。 ...

证券转托管及指定交易证券转托管是指深市投资者将其托管在某⼀证券商那⾥的证券转到另⼀个证券商处托管。根据深交所规则规定，投资者在哪个证券商处买进的证券就只能在该券商处卖出。投资者如果不想在原开户的证券部买卖股票，想换另⼀家证券部交易，同时⼜不想卖出持有的股票，可以办理转托管⼿续。军训的意义投资者买⼊的B股股份、认购的新股托管在其买⼊或指定的券商名下。如果B股投资者想变更托管券商，可以办理转托管。转托...

上海证券交易所关于《上海证券交易所交易规则》增加第四章第五节“指数熔断”的通知 文章属性 ∙【制定机关】上海证券交易所 ∙【公布日期】2015.12.04 ∙【文 号】上证发〔2015〕94号 ∙【施行日期】2016.01.01 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文断点 张敬轩关于《上海证券交易所交易规则》增加第四章第五节“指数熔断”的通知上证发〔2015〕94号...