上市公司短线交易的主要构成要件及实践中的⾏为类型⽂/北京中伦（成都）律师事务所曹美⽵、贺云帆⼀直以来，学术理论、司法实践、监管实践对短线交易的判断存在差异甚⾄完全相异的观点。以新《证券法》颁布实施为契机，笔者结合以往实务案例及修订后的规定，从短线交易的⾏为主体、⾏为客体⼊⼿，展开对上市公司短线交易构成要件及特殊⾏为类型的讨论，并希望相关分类及概括能为律师在上市公司合规辅导业务中提供⼀些素材和线索。...

深圳证券交易所关于修订《深圳证券交易所大宗交易实施细则》及相关事项的通知 文章属性 魔兽世界附魔攻略∙【制定机关】深圳证券交易所 ∙【公布日期】2003.08.25 ∙【文 号】深证会51号 ∙【施行日期】2003.08.25 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文*注：本篇法规已被《深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告（第三批）》（发布日期：2006年12月21日...

证券交易考点全总结(最全面!)    证券交易考点全总结(最全面!)     交易总结     1.交易席位是交易权限的基础；交易单元是交易权限的技术载体。2.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。3.债券交易的计价单位每百元面值债券的价格     债券质押式回购每百元资金到期年收益   &...

深圳证券交易所交易规则2022读书的故事作文    第一章  总则    第一条    为规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）运作，健全公平、公正、有序的证券市场秩序，保护投资者谨慎投资的合法权益，依照《证券法》、《深圳证券交易所规则》等有关法律、法规和有关规章，制定本规则。    第二条 ...

证券账户号码摘自《中国证券登记结算业务综述》 金颖主编沪、深两地证券账户号码均为10个字符，但上海证券账户(含基金账户)号码由1个英文字母和9位数字组成，最后1位数字为校验位，字母代表投资人类别或证券账户的不同用途；深圳证券账户(含基金账户)号码为10位数字；开放式基金新开账户号码为12位数字。表1-1上海证券账户区间表账户类型说明备注Axxxxxxxxx  上海A股个人账户四川建筑职业...

T+1交易制度-简介大话西游2版载千秋•1在T+0与T+1之间徘徊的中国股市“T+1”交易制度，即当日买进的股票，要到下一个交易日才能卖出。自1995年1月1日起，为了保证股票市场的稳定，防止过度投机，中国股市实行“T+1”交易制度，当日买进的股票，要到下一个交易日才能卖出。同时，对资金仍然实行“T+0”，即当日回笼的资金马上可以使用。服装搭配在T+0与T+1之间徘徊的中国股市清明节的作文300个...

股票买卖交易规则    我国股票交易时间是周一至周五 (法定休假日除外上午9:30 --11:30　下午1:00 -- 3:00)。    (一)、 竞价方式：上午9:15--9:25进行集合竞价(集中一次处理全部有效委托);上午9:30--11:30、下午1:00--3:00进行连续竞价 (对有效委托逐笔处理)。    (二)、 竞价原...

中国证交所证券编码规则股票代码用数字表示股票的不同含义。股票代码除了区分各种股票，也有其潜在的意义，比如600***是大盘股，6006**是最早上市的股票，一个公司的股票代码跟车牌号差不多，能够显示出这个公司的实力以及知名度，比如000088盐田港，000888峨眉山。开头  沪市票买卖的代码是以600或601打头，如：运盛实业：股票代码是600767。中国国航：股票代码是601111。...

2006年版《交易规则》新旧对照表新《交易规则》（2006年发布） 旧《交易规则》 第一章  总则 第一章 总 则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 第一条  为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》...

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第14套(99题)****************************************************...

交易协议书锦集八篇 交易协议书 篇1  甲方姓名（名称）：_________万圣节是什么  身份证号码（营业执照编号）：_________  法定代表人：_________  机构户开户代办人姓名：_________小女花不弃的人物关系  机构户开户代办人身份证号码：_________  资金帐号：_________  上海a股...

证券网上交易协议书    甲方姓名（名称）：_________    身份证号码（营业执照编号）：_________    法定代表人：_________    机构户开户代办人姓名：_________    机构户开户代办人身份证号码：_________    资金帐号：___...

上海证券交易所关于修改《上海证券交易所交易规则》第3.1.5条的通知 文章属性 ∙【制定机关】上海证券交易所 台风级数∙【公布日期】2020.01.07 ∙通信工程专业【文 号】上证发〔2020〕1号 ∙【施行日期】2020.01.20 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文5月几号是母亲节关于修改《上海证券交易所交易规则》第3.1.5条的通知上证发〔2020〕1号各市...

深圳证券交易所交易规则深证会[2015]389号（2001年11月30日实施；2006年5月15日第一次修订；2011年1月17日第二次修订；2012年11月30日第三次修订；2013年7月29日第四次修订；根据2013年11月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则（2013年修订）〉第3.1.4条的决定》修订；根据2015年1月9日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉第3.1.4条的通知》修订...

十一月证券从业资格考试《证券交易》测试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。A、中国证券监督管理委员会B、公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C、证券交易所D、证券登记结算机构丁克一族是什么意思【参考答案】：B【解析】证券公司应当建立完...

证券从业资格（证券交易）模拟试卷7 (题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题         牡丹花怎么栽培单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1． B股最先在(  )证券交易所上市。A．上海B．深圳苹果14和13有啥区别C．香港D．纽约W...

  2010年10月证券从业资格考题市场基础知识试卷  一、单项选择题（每题0.5分）  1．同业拆借市场在 融市场体系中属于（）范畴。1一12月份的英文缩写  A．资本市场  B．中长期信贷市场  C．贷款市场  D．货币市场  2．下列各项中，属于资本市场的是（）。  A．商业票据市场  B．拆...

上海证券交易所交易规则(2014修订) 文章属性 ∙【制定机关】上海证券交易所 ∙【公布日期】2014.09.26 ∙【文 号】上证发[2014]59号 ∙【施行日期】2014.09.26 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文上海证券交易所交易规则  （上证发〔2014〕59号　上海证券交易所2012年12月14日第一次修订，2013年10月18日第二次...

上海证券交易所交易规则（2020年第二次修订）制定机关上海证券交易所烧鸡的做法大全公布日期2020.03.13施行日期2020.03.13文号上证发〔2020〕17号主题类别大湾区是指哪里证券效力等级行业规定时效性现行有效正文：中国内衣品牌--------------------------------------------------------------------------------...

附件上海证券交易所交易规则（2015年修订）第一章 总则  1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。  1.2 在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的证券及其衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。&nb...

照片怎么去掉马赛克二月中旬证券从业资格《证券交易》第三次同步测试卷含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（）。A、挂名制B、匿名制C、代码制D、实名制【参考答案】：D【解析】目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。2、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“...

上海证券交易所关于修订《上海证券交易所交易规则》的通知 文章属性 ∙【制定机关】上海证券交易所 ∙【公布日期】2020.03.13 ∙【文 号】上证发〔2020〕17号 ∙【施行日期】2020.03.13 ∙【效力等级】行业规定 化学教学总结∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于修订《上海证券交易所交易规则》的通知上证发〔2020〕17号各市场参与人：  为贯彻落实新《证券法...

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易规则(2013年修订)》的通知 文章属性 ∙【制定机关】深圳证券交易所 ∙【公布日期】2013.07.26 ∙【文 号】深证会[2013]66号 ∙【施行日期】2013.08.05 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文*注：本篇法规已被：深圳证券交易所关于修改《深圳证券交易所交易规则(2013年修订)》第3.1.4条的决定（发...

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易规则》的通知 文章属性 ∙【制定机关】深圳证券交易所 ∙【公布日期】2006.05.15 ∙有关月亮的传说【文 号】深证会[2006]54号 ∙【施行日期】2006.07.01 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文*注：本篇法规已被：深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易规则》(2011年修订)的通知（发布日期：2011年...

上海证券交易所交易规则（2020年第二次修订） 文章属性 ∙【制定机关】上海证券交易所 ∙【公布日期】2020.03.13 ∙【文 号】上证发〔2020〕17号 ∙【施行日期】2020.03.13 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文上海证券交易所交易规则（2020年第二次修订）  第一章　总则  1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩...

上交所大宗交易规那么  3.7.1在本所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：  〔一〕A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或交易金额不低于200万元人民币；  〔二〕B股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于20万元美元；  〔三〕基金单笔买卖申报数量应当不低于200万份，者交易金额不低于200万元；  〔四〕债...

2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及解析单项选择题1．某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（ ）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.【答案】：D【解析】：证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，考试100，超高通过率的职称考证平台，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警...

2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案一、单选题1、“金融加速器”理论认为(  )A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生  的效应会放大对实体经济产出的动态影响D....

九月证券从业资格考试《证券交易》考试题一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日（）。A、每份基金份额面值B、每百份基金份额净值C、基金份额累计净值D、基金资产净值【参考答案】：B【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。2、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（）A、具...

请务必阅读正文之后的免责条款部分内容提要2014年4月10日，中国证监会及香港证监会发布联合公告，宣布决定原则批准上交所、港交所、中登公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点，简称“沪港通”。值此沪港通即将开通之际，本文对沪港两地发行制度的差异进行比较分析，将有助于加深市场参与者对沪港两地市场运行机制的理解。本报告首先从总体监管架构和交易所相关职能部门构成两个层面对沪港两地证...