一、上市名词概念一览上市1、基本介绍：首次公开募股：（Initial Public Offerings，简称IPO）是指一家企业或公司 （股份有限公司）第一次将它的股份向公众出售通常，上市公司的股份是根据相应证券会出具的招股书或登记声明中约定的条款通过经纪商或做市商进行销售。有限责任公司IPO后会成为股份有限公司。对应于一级市场，大部分公开发行股票由投资银行集团承销而进入市场，银行按照一定的折扣价...

IPO（Initial Public Offering）是指首次公开募股，也就是公司首次向公众发行股票，以募集资金并在证券交易所上市交易。不同国家和地区的 IPO 上市标准可能有所不同，但通常包括以下几个方面：1. 公司基本情况：公司必须是依法设立并有效存续的股份有限公司，具有持续经营能力，公司治理结构完善，股权结构清晰，业务、资产、人员、财务、机构独立。2. 财务状况：公司需要满足一定的财务指标...

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.基金募集申请需要提交的主要文件包括(  )。1、申请募集基金的申请报告2、基金合同草案3、招募说明书4、法律意见书A、1、2、3B、1、2、4C、2、3、4D、1、2、3、4>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第3节>一、基金的募集与认购【答案】：B【解析】：考点：考查基...

【金融行业有哪些职位】金融行业科普金融业包括哪些    金融行业     根据调查，我们得知去年金融业的平均工资是最高的，由此可见，金融业是一个传统行业，同时在我国也是一个发展中的行业，与我们的生活息息相关。首先社会各阶层各行业所有人，都需要资金融通，不论长期的或短期的资金需求，不论国内的或海外的现金需求，不论即期的或远期的资金需求，金融业都可以满足这些需...

非银行金融业务经营范围非银行金融业务的经营范围广泛，包括但不限于以下几个方面：1. 保险业务：包括人寿保险、财产保险、健康保险等各类保险产品的销售、承保、理赔等业务。2. 证券业务：包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销、证券自营等各类证券业务的经营。3. 基金业务：包括开办、销售、管理各类投资基金的业务。4.信托业务：包括信托计划的发起、承销、管理等业务。5.金融租赁业务：包括房地产租赁、汽车租赁...

J 金融业公司经营范围J 金融业本类包括68—71大类。银行、证券公司、保险公司、信托投资公司、信托公司和其他金融单位的附属机构跨行业小类从事银行、证券经纪代理（含证券营业部）、证券投资（含券商自营业务）、保险、信托、风险投资、实业投资等活动，其附属机构应单独划分行业。68 银行业681 6810 中央银行指代表政府管理金融活动，并制定和执行货币政策的特殊金融机构的活动。◇包括：—中国人民银行总行...

J 金融业本类包括68—71大类。银行、证券公司、保险公司、信托投资公司、信托公司和其他金融单位的附属机构跨行业小类从事银行、证券经纪代理（含证券营业部）、证券投资（含券商自营业务）、保险、信托、风险投资、实业投资等活动，其附属机构应单独划分行业。68 银行业681 6810 中央银行指代表政府管理金融活动，并制定和执行货币政策的特殊金融机构的活动。◇包括：—中国人民银行总行；—中国人民银行各级分...

中级会计师考完可以考什么中级会计师考完可以考什么中级会计师是我国的注册会计师中的二级会计师，是国家承认的专业会计师等级证书。随着我国经济的快速发展和财务税收政策的不断变化，会计行业对于高素质的会计人才需求越来越多，中级会计师逐渐成为会计职业发展的必要环节。那么，中级会计师考完可以考什么呢？首先，中级会计师可以考高级会计师。高级会计师是我国会计行业中的最高级别之一，是会计行业的顶尖人才。高级会计师具...

期货公司广告宣传材料期货的经典广告宣传词期货1.放心投资，开心交易，渤海商品交易所为您服务!2.合适的就是最好的，渤海商品交易所为您量身定制投资交易方案，让您的财富插上翅膀腾飞!3.细心周到服务，为您经营财富。4.脚步稳一点,道路宽一点现货交易,让投资更稳更准!5.为您所想，我们事事尽心-，让您时时放心。6.百次羡慕他人致富，不如一次投资行动。7.投资手中小财，席卷天下大财!郑州广告材料市场8.流...

投资银行概论第十二章宋国良对外经贸大学金融学院26投资银行概论第十二章投资银行业务之四：基金管理第一节投资基金概述第二节投资基金当事各方关系第三节什么是基金申购费率投资基金运作第四节投资银行介入基金管理的方式第五节私募基金的运作与管理投资银行概论第一节投资基金概述一投资基金的概念-在资金关系上，投资基金是指专门用于某种特定投资目的的独立核算的资金，体现出来的都是一种证券信托投资方式。-投资基金是一...

证券投资分析作业证券投资分析作业1⼀、名词解释1、⽆价证券：是⼀种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.2、有价证券：是⼀种在相应的范围内⼴泛流通，并在流通转让过程中产⽣权益的增减.3、资本证券：是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.4、普通股：是指每⼀股份对发⾏公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。5、优先股：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发⾏的在分配红利和剩余财产时⽐普通股具有优先...

基本概念⏹二级市场: 是证券交易流通的市场，又称交易市场。包括有组织的证券交易所和柜台市场。⏹基金的申购费: 申购费是指投资者在基金存续期间向基金管理人购买基金单位时所支付的手续费。目前国内通行的申购费计算方法为：申购费用＝申购金额×申购费率。我国目前申购费费率通常在1%左右，并随申购金额的大小有相应的减让。      【外扣法和内扣法是基金申购费用的两种计算方法：...

《金融市场学》作业参考答案第一章 基本训练三、单项选择题1、金融市场的客体是指金融市场的(  A  )。A．金融工具          B．金融中介机构  C．金融市场的交易者  D．金融市场价格2、现货市场的实际交割一般在成交后(  A  ）内进行。A．2日   ...

ETF的认购1.ETF采用份额认购方式：开设证券账户（如上海证券交易所A股账户或基金账户）——指定交易——认购申请2.网上现金认购：·投资者通过具有基金代销业务资格及交易所会员资格的证券公司利用证券交易所网上系统以现金进行的认购·单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份·证券公司收取一定的佣金3.网下现金认购：·投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以...

基金收益和份额多少到底有没有关系？在同等基金净值增长率的情况下，持有的基金份额越多，收益就越多，分红也是按份额进行分配的。基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过自身价值的部分。具体地说，基金收益包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、存款利息和其他收入。(1) 红利：是基金因购买公司股票而享有对该公司净利润分配的所得。一般而言，公司对股东的红利分配有 现金红利和股票红利两种形式。基...

2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共50题）1、(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规...

厦门大学网络教育2015-2016学年第二学期《投资学（专科）》课程复习题答案一、判断题1.β系数反映个别股票的市场风险，若β系数为零，说明该股票的风险为零。 F　2.根据CAPM模型，均衡时所有的证券都在证券市场线上。     T3.市场分散化加强时资产组合的方差会接近0 。     F4.当债券的到期期限相同时，债券的久期和...

证券从业资格考试《证券交易》期末考试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。2、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中...

五月中旬证券从业资格证券交易综合练习卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。A、交易金额B、交易场所C、账户用途D、投资者种类【参考答案】：B2、定向资产管理业务的投资风险由（）承担。A、证券公司B、证券公司与客户共同C、...

活动宣传：1、 网吧：（1）活动开始至结束期间炒股软件只保留中信建投证券通达信软件        （2）开机桌面换为附带中信建投证券LOGO的活动宣传壁纸        （3）开机时弹窗提示参与活动的方式与比赛奖励        （4）在LED招牌屏上滚动播放活动宣传语 ...

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第25套(95题)********************************************************...

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第05套(100题)*******************************************************...

私募基础知识 1. 什么是私募基金，与证券投资信托计划是什么关系？     私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。信托的证券投资信托计划，也属于阳光私募证券投资基金。证券投资信托计划是借助信托平台发行，资金由银行托管，证券交由证券公司托管，在银监会的监管下，定期公示业绩的投资于证券市场的产品。 阳光私募产品（证券投资信托计划）的架构   &nb...

私募证券投资基金托管机构的职能和托管责任私募证券投资基金在运作过程中，除了基金管理人和投资者之外，还需要一个重要的参与者——托管机构。托管机构在私募证券投资基金中扮演着至关重要的角，其职能和托管责任对于保障基金的安全和稳定运行具有重要意义。一、私募证券投资基金托管机构的职能1.资产保管：托管机构负责保管私募证券投资基金的资产，确保基金资产的安全性和完整性。2.资金清算：托管机构负责基金的投资收益...

有限合伙制是指：公司由有限合伙人和普通合伙人组成。普通合伙人出资出力，参与经营管理，对经营损失承担无限责任。有限合伙人只提供资金，不直接参与决策和经营，以出资额或承诺出资额为上限，承担有限责任。有限合伙制是合伙制的一种特殊形式，对外在整体上也同样具有无限责任性质，但在其内部设置了一种与普通合伙制有根本区别的两类法律责任绝然不同的权益主体：一类合伙人作为真正的投资者，投入绝大部分资金，但不得参与经营...

对冲基金运作模式借鉴人们熟悉对冲基金主要是因为20世纪90年代震荡国际金融体系的几次金融危机以及1998年长期资本管理基金的破产危机。其实这些只是美国庞大的对冲基金产业冰山之一角，更多的对冲基金与这些全球基金存在很大不同，而且也远不象他们这样闻名，绝大多数对冲基金只是默默无闻的进行着自己的工作。本文将从策略、组织形式等多方面介绍对冲基金的运作模式，并初步探讨一下对我国的借鉴意义。  一、...

特别交易事项及其监管练习试卷1 (题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题         单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1． 在上海证券交易所,接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:30至11:30、(    )。A．15...

什么是证券账户？证券账户由中国证券登记结算有限责任公司（以下称中证登公司）为投资者开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。证券账户按类别分为上海证券账户和深圳证券账户。上海证券账户用于记载在上海证券交易所上市的证券，以及中证登公司认可的其他证券；深圳证券账户用于记载在深圳证券交易所上市的证券，以及中证登公司认可的其他证券。上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用户分为人民币普通股票账户(简称A股账户...

实验二：证券基础知识介绍一、 证券交易程序：1、 开户与交易（持身份证）（证券账户，深市、沪市）（持身份证、股东卡、银行通存通兑存折）（电话委托、热自助、网上交易）（扣除交易佣金、印花税、查询余额）（于次日）二、 国债、B股、A股、 H股交易区别：    （1）国债交易与A股交易的区别？      国债交易与普通A股交易的区别主要是当天买入的国债当...

一级市场和二级市场有什么区别？   一级市场和二级市场有什么区别?  一级市场是指发行市场也称为初级市场，它是指新股和新债首次公开发行的市场。一级市场的交易对象是新发行的证券，其价格一般有发行人决定。一级市场的交易方式是直接认购，投资者直接发行方购买证券，成为证券持有人。  二级市场是指流通市场也称为次级市场，它是指已经发行的证券在投资者之间进行买卖交易的市场。二级...