信托公司与证券公司经营业务范围的区别一、信托公司与证券公司主要经营业务对比信托公司证券公司主要经营业务资产信托业务（包括资金、动产、不动产，管理投资基金）证券经纪业务（包括证券法中规定的证券经纪、证券投资咨询）投行业务投行业务（包括证券承销与保荐、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问）中介业务（包括代保管业务、信用见证、资信调查及经济咨询业务）证券自营业务自有资金投资、贷款及担保业务证券资产管理...

中国证券行业的现状及前景分析关注当今证券行业，了解中国证券行业的现状及前景是证券工作者和投资者应该做的。为了方便大家更好的了解中国证券行业的现状及前景。下面是店铺为大家带来的关于中国证券行业的现状及前景分析。欢迎阅读！中国证券行业的现状及前景分析 篇1中国证券行业从无到有、从无序到逐步规范，进入相对快速的发展阶段，证券公司之间的竞争激烈程度不断提高，并呈现出以下特征：（1）传统业务竞争日趋激烈，积...

证券公司发展现状与前景目前，证券公司在中国的发展呈现出以下几个方面的现状和前景：1. 市场环境：中国证券市场规模日益扩大，并且市场交易制度不断完善，监管政策趋于规范化。这为证券公司提供了更大的发展空间和机会。2. 服务业务：随着市场的发展，证券公司逐渐从传统的股票交易、企业融资等业务拓展到了更多的金融服务领域，如资产管理、投资银行、私募基金等，增加了公司的盈利渠道。3. 科技创新：证券公司开始加大...

四个第一的年度总结，揭秘证券公司如何提升业绩2023年，证券公司已经进入了数字化和智能化的全新阶段。在这个充满机遇和挑战的行业中，每一个证券公司都要构建起自己的竞争优势，寻适合自己的商业模式，以此来提高自己的综合实力和市场竞争力。在这个过程中，四个第一成为了证券公司追求的目标和理念，也是证券公司成功的关键之一。第一：打造资产管理新模式随着资管新规的出台和进一步落地，资管行业发生了巨大变化。证券公...

基金认购和申购的区别个人投资者要想申购REITs基金，需要开通一个证券账户就可以申购reits基金，建议一定要联系线上客户经理办理开户是可以协商买卖REITs基金佣金的，后期还能免费获得一对一服务，开户之前准备本人身份证和一类银行卡即可。证券账户的具体开户流程如下一、向线上客户经理索要开户链接二、上传身份证正反两面照片，勾选协议旁边的方框，表明您已经理解并同意协议三、填写并确认个人信息，发现错误的...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】 D2、下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（&n...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共40题）1、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】 C2、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ...

逆袭宝典二：资料、记录保存年限汇总一、20 年证券登记结算机构：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料， 其保存期限不得少于 20 年。证券自营业务：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20 年。资产管理业务：证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议...

省（市区）                                  姓名                    &n...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅣC.Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅳ【答案】 A2、下列属于风险管理机制相关要求的是（ ）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】 A3、(2018年真题)下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ...

券商综治：危机下“会诊” 绝境中重生在资本市场20年的发展里程中，没有任何一个角能像券商一样，“戏份”如此之重。它将投资者、上市公司、金融机构、监管层等各个利益主体牵在一起。上至国家的金融安全，下至股民的身家财产，甚至于整个资本市场的公众形象、社会地位和前途命运，也都与券商自身休戚相关。券商的“患病”，必然是一场全社会的“会诊”，波及社会的各阶层各领域。所有制问题、监管机制问题、金融管理问题，这...

天风证券营销人员岗前培训综合试卷营业部名称：员工姓名：得分：一、单选题：（以下各小题所给出选项中，有一项符合题目的要求，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）1、公司设在南京的唯一证券营业部叫（ C  ）营业部A 天河路营业部B 什邡营业部C 建邺路营业部D 走马街营业部2、《培训管理制度》中对在岗员工进行岗位职责、操作规程和专业技能的培训称为（  B ...

2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷（带答案）一.综合题(共15题)1.单选题关于我国证券投资基金的发展状况，下列说法正确的有（）。Ⅰ.2000年中国证监会发布《开放式证券投资基金试点办法》Ⅱ.修订后的《证券投资基金法》于2013年6月实施Ⅲ.2015年7月，内地与香港开启基金互认Ⅳ.截至2020年，我国境内共有基金管理公司超过100家问题1选项A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、...

2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案单选题（共80题）1、（2016年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、下列关于证券承销业务的说法．不正确的是( )。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期...

2018年第三、四季度经纪业务考试试题一、单项选择题（每题仅有一个正确选项）1.下列（）单位或者个人可以从普通投资者转为专业投资者。A.最近1年末净资产2000万元，最近1年末金融资产500万元的法人B.金融资产100万且具有3年基金投资经历的法人C.金融资产300万元且具有1年以上外汇投资经历的自然人D.具有2年金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人答案：C2.下列哪个人有资格在我公...

国内券商机构业务：多方位服务资本市场国内券商的机构业务大致包含机构经纪业务（包括提供交易席位、托管与运营外包、研究等）、场内外衍生品、做市业务等。1机构经纪业务：围绕客户需求，打造综合服务模式1.1交易席位租赁收入快速提升，行业格局稳定行业交易席位租赁收入快速提升。交易席位是券商取得证券交易所会员资格后参与证券交易的通道，其它机构投资者则需向券商租赁交易席位参与交易。公募基金等机构投资者租赁交易席...

券商中国2022年川财证券分类评级2022券商评级最新出炉7月23日晚间，新鲜出炉的2022年度103家券商的分类结果，出现在行家眼前。证监会表示，根据《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2021〕42号），经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、券商代表等组成的分类评价专家评审委员会审议，确定了2022年券商分类结果。从各类比例来看，共有50家券商入选A...

C15079课后测验100分    一、单项选择题    1.在以下重资产业务中，美国综合性证券公司高盛（Goldman Sachs）所占比例最高（）。    a.融资融券业务b.ficc业务c.做市业务d.股票质押融资业务    描述：国内外证券公司盈利模式比较你的回答：B问题分数：10这个问题分数：10.0券商b&...

融资融券业务测试题1、如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为〔〕元。A、100B、300C、200D、2702、单只标的证券的融券余量到达该证券上市可流通量的〔〕时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。A、50%B、40%C、25%D、10%3、融券交易那么为投资者提供了做空的手段。A、正确B、错误4、〔〕是...

单项选择题，以下各题中有一个正确答案，每题1分，正确得1分，未答或错误得0分，共100分。01、  “融券”是指客户向证券公司借入什么（B）？A.  股票B.  上市证券C.  债券D.  基金02、 “融资”是指客户向证券公司借入什么（D）？A.  基金B.  债券C.  股票D.  资金0...

2023年证券公司分类评价名单一、综述随着金融市场的发展与壮大，证券公司作为金融市场的核心机构之一，扮演着重要的角。2023年，证券公司的发展将进一步走向多元化、专业化与国际化，以满足投资者对于金融服务的多样化需求。本文将对2023年的证券公司进行分类评价，从公司规模、业务能力、创新能力等方面进行分析，以期为投资者提供参考。二、分类评价1.大型综合类证券公司大型综合类证券公司是指规模庞大、业务范...

排名前十的证券公司有哪些？中国十大证券公司排名2021国内优质券商盘点第一个券商是华泰证券，1990年成立，双A级券商，全国最早获得创新试点资格的券商之一。第二是国泰君安，1999年成立，双A级券商，国内规模最大，网点分布最广的券商之一。券商b第三是中信证券，1995年在北京成立，双A级券商，中国券商龙头企业，也是中国证券会核准的第一批综合类券商之一。第四是银河证券，成立于2007年，国内金融证券...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案单选题（共30题）1、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】 C2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的...

行业点评2020年08月16日证券研究报告强于大市（维持）证券分析师王维逸投资咨询资格编号:S1060520040001邮箱***********************.CN 李冰婷投资咨询资格编号:S1060520040002邮箱************************.CN证券规范券商第三方平台展业，引导有序创新事项：8月14日，证监会就《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管...

根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核，由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2015年证券公司分类结果。证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综...

公司承诺书7篇 公司承诺书 篇1  ________有限公司注册资本为__万元，其中：股东__以货币方式认缴注册资本__万元，股东__以货币方式认缴注册资本__万元，股东__以货币方式认缴注册资本__万元。现申请实收资本零首付设立登记，全体股东承诺如下：在公司实收资本到位前，股东以认缴出资额为限承担公司的法律责任；公司成立3个月内实收资本未到位20%前，不得对外投资设立企业或开设分支机构...

企业承诺书范文8篇 企业承诺书 篇1  本公司及本人，就认购（受让）ＸＸ证券公司股权的相关事宜作出如下承诺，并愿承担相关法律责任。  一、本公司在签署《认股协议》（或《股权转  让协议》、《证券公司发起人协议》）之前，已对ＸＸ证券公司的基本情况、财务状况、经营能力、内部控制、公司治理、客户资产的存管现状、有无违法、违规经营等情况等进行了认真调查，并认可ＸＸ证券公司现状...

承诺书怎么写格式      【格式写法】       可依次由标题、启语、正文、结语、署名、日期六部分组成：       标题：或以文种“承诺书”为题;或由事由+文种“承诺书”组成，如“廉洁自律承诺书”;或由单位名称+事由+文种“承诺书”组成，如“ｘｘ局领导干部廉洁自律承诺书”。    ...

1.证券从业资格证有用吗？含金量高吗？ 提问者：亚南哥  我的本科是非金融专业，但我拿到了证券从业二级证，并通过了银行从业资格的公共基础和个人理财，而且我炒股有一年时间了，有一定的经验。请问我去证券公司别人会招吗?谢谢，答案 【1】1.从业资格嘛谈不上含金量，想进证券公司就一定要有证券从业资格，在证券公司工作的人一定有证券从业资格，没从业资格基本混不了，这就是个上岗证。相对来说证券公司还...

《上海证券交易所融资融券交易实施细则》解读一、什么是融资融券交易?融资融券交易，又称信用交易，是指投资者向具有上海证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。与现有证券现货交易模式相比较，投资者可以通过向证券公司融资融券，增加可用于交易的资金和证券，具有一定的财务杠杆效应。二、什么投资者可以参与融资融券交易？修订后：根据中国证监会《证券公司融资融...