证券经纪人管理暂行规定  第一条　为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。  第二条　证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。  前款所称证券经...

证券经纪人管理暂行规定（2020） 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 峻的拼音∙【公布日期】2020.03.20 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号 ∙【施行日期】2020.03.20 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文证券经纪人管理暂行规定  第一条　为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护...

融资融券维持担保比例怎么计算橘子红了主题曲融资融券交易能否成功运行的关键在于其担保机制是否完善,即能否在满足融资融券交易结构需求的基础上实现对债权人(即融出资金或证券的证券公司)的保护。下面是由店铺分享的融资融券维持担保比例怎么计算，希望对你有用。融资融券维持担保比例怎么计算资融券维持担保比例，指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例，其计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值...

科创板交易股票流程赛尔号怎么    随着科技创新的推进，中国证券市场不断完善，2019年7月22日，上交所科创板正式开市，成为中国资本市场第二个主板交易市场和第一家为具有核心技术和创新能力的企业服务的交易场所。那么，科创板股票交易具体是如何进行的呢？下面是一份450字的科创板交易股票流程介绍。疯狂猜图成语乔家的儿女剧情    首先，投资者需满足科创板的认购条...

证券公司实习报告证券公司实习报告三篇在当下这个社会中，报告对我们来说并不陌生，报告具有双向沟通性的特点。你所见过的报告是什么样的呢？下面是小编精心整理的证券公司实习报告三篇，仅供参考，欢迎大家阅读。证券公司实习报告三篇1我所实习单位的是证券公司，这是我一次接触到这个行业，看到了很多、也学到了很多。一、具体实习内容在这里我是以见习客户经理的身份进入的。首先是先期培训，后是跟随老的客户经理进入实务学习...

证券从业资格考试题库（300道）1.关于股票的交易，下列说法错误的是(    )。［2010年5月真题］湖南特菜A.股票交易必须在证券交易所中进行B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行【答案】A2.下列不属于金融衍生工具的有(    )。［2009年...

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题涨潮退潮时间表1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（ ）。 [单选题] *A. 发行数额在100万元以上的B. 发行数额在500万元以上的√C. 发行数额在200万元以上的D. 发行数额在300万元以上的答案解析：、【答案】: B【解析】:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》...

【2021年7月】第05套LC押题试卷1.证券公司开展经纪业务时,涉及限制客户资产转移的业务操作,应当()。A.由经办人员直接操作B.经办人员直接操作,复核人员进行复核C.事先操作,事后备案D.事先审批,事后复核正确答案：D名师解析：本题考查从事证券经纪业务相关人员的要求。证券公司开展经纪业务时,涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常...

2023年证券从业资格考试题库-考题及答案1.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标。dnf炮师A. 最低成本B. 合理的成本C. 预计成本文学小常识D. 最高成本【答案】: B【解析】:证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确...

⼿机⽹上开户怎么办理流程⼤家要进⾏开户⼯作的话，那么可以直接在⼿机的⽹络上⾯办理的，这样就可以免去到银⾏柜台去办理业务了，那么⽹络上⾯办理开户的具体流程是如何的呢？下⾯，为了帮助⼤家更好的了解相关法律知识，店铺⼩编整理了相关的内容，希望对您有所帮助。⼿机⽹上开户怎么办理流程您也可⽹上或⼿机开户也可以开户，在家⾥、在办公室、在路上都可以股票开户，⽆需到现场办理，全周⽆休，晚上12点之前均可以开户。⽹...

证券承销的概念与方式证券承销的概念与方式（精选3篇）证券承销的概念与方式 篇1  证券承销是指具有证券承销业务资格的证券公司，接受证券发行人的委托，在法律规定或约定的时间范围内，利用自己的良好信誉和销售渠道将拟发行的证券发售出去，并因此收取一定比例的承销费用的一毓活动。  法律规定承销分为代销与包销，这是从承销责任形式不同作出的区别。代销与包销的最大不同之处在于：前者仅为一般的...

股票认购证----历史的见证3寸是多少厘米股票认购证是股票的一种衍生物，是特定历史条件下的产物，是我国建立资本市场过程不断探索，不断发展的产物。当年许多人为了能买到股票认购证，深夜开始排队等候。1991年，深圳、上海等地由于股票的发行供求矛盾十分突出。股票市场上有限的几种股票，其股价不断攀升，创造出许多一夜暴富的神话。人们认定买股票可以赚大钱，于是只要有新股发行就会出现抢购现象，同时也出现许多以权...

四月中旬证券从业资格考试证券交易考试卷（含答案和解析）2022年属蛇要出大事一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管（）。A、财务部门B、业务稽核部门C、风险监控部门D、自营部门【参考答案】：C2、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A、2B、3C、5D、7【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基...

中秋节什么时候2021年冬季证券从业资格证券交易第三次考前必做（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）。A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。2、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易...

十二月证券从业资格考试证券交易期末考试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（）。A、在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务B、在IB制度下证券公司接受投资者的保证金C、IB制度全称为介绍经纪业务D、IB业务不是所有的证券公司都能申请的【参考答案】：B2、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定...

六月证券从业资格考试《证券交易》基础试卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券营业部专用基金的提取应当（）。A、先用后提，量出为入B、先用后进，量人为出C、先提后用，量出为人D、先提后用，量人为出【参考答案】：D2、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在（）。A、1991年初B、1993年12月C、1995年1月D、1997年3月【参考答案】：C【解析】1995年1月，上海...

2019年证券从业《法律法规》要点：证券经纪业务的营运管理    (一)账户开立总体要求【资金账户、证券账户】  　证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。  　证券公司(在中登取得开户代理资格)可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。...

日本菜关于《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性 管理实施办法》征求意见与修改情况说明我所于2009年6月8日至23日就《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》(以下简称《实施办法》)，向社会公开征求意见。根据社会各界反馈的意见，我们对《实施办法》进行了修改完善，并将配套发布相关业务指引。现就征求意见情况说明如下：一、《实施办法》反馈意见总体情况在征求意见期间，我所共收到针对《实施办法...

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知 文章属性 ∙考上大学恭喜的句子【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司 ∙【公布日期】2009.07.02 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2009.07.02 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文机顶盒升级深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司...

证券从业资格-证券市场基本法律法规第三章  证券公司业务规范第一节  证券经纪知识点一 证券公司经纪业务的主要法律法规（了解）一、法律、行政法规  《证券法》  《证券公司监督管理条例》二、部门规章及规范性文件  《客户交易结算资金管理办法》  《证券登记结算管理办法》  《关于加强证券经纪业务管理的规定》  《证券经...

2022年《证券交易》证券从业资格考试测试试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、100%B、200%C、300%D、400%台湾酒【参考答案】：C【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。2、...

质押式报价回购交易与登记结算实施细则潍〔草稿〕第一章总则第一条为规范质押式报价回购交易，维护正常市场秩序和客户的合法权益，依据《中华人民##国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律、法规、规章与##证券交易所〔以下简称“深交所〞〕和中国证券登记结算〔以下简称“中国结算〞〕相关业务规则与规定，制定本细则。第二条质押式报价回购交易〔以下简称“报价回购交易〞〕，是指证券公司将符合条件的自有资产作为...

b股开户具体条件解析 青春随想  股票开户条件  一、开户年龄限制：年满18周岁，以身份证上出生日期为准，(16至18周岁如果能提供收入证明部分营业部可以办理);  二、A股必须是境内人士方可开立。  三、沪市A股一个投资者只能开一个账户并指定在一家，所以需要以往没有开过，如果原账户休眠也可注销新开，但如果原来账户正常使用，则需要做转户处理。  股...

2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及解析单项选择题1．某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（ ）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.【答案】：D【解析】：证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，考试100，超高通过率的职称考证平台，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警...

我国证券公司融资融券制度研究由于经济发展的阶段和水平的不同，以及社会经济制度和历史过程的差异，各国（地区）形成了适合自己市场实际情况的证券公司融资融券制度。这些制度可以概括地归结为两大类，市场化融资融券模式和专业化融资公司模式。在市场化融资模式中，证券公司主要通过货币市场向银行和非银行金融机构通过信贷、回购和票据融资，融资融券交易均表现为典型的市场行为，欧美的主要工业化国家实行的就是这种市场化的融...

农业银行三方存管先进经验分享“客户交易结算资金第三方存管”业务系统是指中国农业银行业务处理系统与证券公司综合银证平台的对接，实现银证之间的数据实时处理，包括开销户、客户资料修改、查询和资金划转等功能，实现证券公司的客户交易结算资金第三方存管。农业银行已经与青岛本地32家券商合作开展第三方存管业务，所有主流券商均与我行开展合作。会计师事务所工作总结产品优势：签约方式灵活多样，银行证券双向发起农业银行...

浙江万里学院商学院怎样做教师节贺卡毕业论文文献综述论文题目湖南二本大学学生姓名学生学号专业班级指导教师系别证券公司盈利模式研究文献综述证券公司又称券商，在美国证券公司被称作投资银行或者证券经纪商，在日本和中国叫证券公司，在英国，证券公司被称作商人银行；在欧洲大陆（以德国为代表），由于一直沿用混业经营制度，投资银行仅是全能银行的一个部门；在东亚（以日本为代表），则被称为证券公司.国外证券市场起步比较...

股票交易手续费请假条学生病假一、股票交易和领结婚证需要准备什么1.股票交易股票交易是指股票投资者之间按照市场价格对已发行上市的股票所进行的买卖，包括场内交易和场外交易。股票公开转让的场所首先是证券交易所。中国仅有两家交易所，即上海证券交易所和深圳证券交易所。2.就是指投资者在委托买卖证券时应支付的各种税收和费用的总和。通常包括印花税、佣金、过户费、其他费用等几个方面的内容。股票交易是指股票投资者之...

抗美援朝的精神股票交易费用计算方法把下面能看湿的句子50字女人理财很多朋友说，搞不清楚买卖股票到底要交多少的手续费，今天呢，咱们就好好来聊一聊，一起来算一算，对此我可是做了很多的功课呐，我们先来说说一般的买卖股票吧，这是需要支付三个手续费的，第一个呢，就是这个印花税啊，这个费用是要上交给国家的，它基本上是按照金额的千分之一来进行收取也就是0.1%，记住啊，这个是只有在卖的时候是收取的。那么第二个呢...

证监会最低收费不得低于5元规定明文餐厅名字大全一、官方证券交易佣金收费标准A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。二...